第4章：招標方案

4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

4.1.3服務招標

（1）特許經營項目融資招標

1）特許經營項目融資招標的相關概念。

①PPP即“公私合作”或“民營化”模式，國際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設施特許經營項目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。

②BOT即“建設—運營—移交”模式，是政府授予投資者建設、經營和維護公共基礎設施項目的特許權，投資者在特許經營協(xié)議約定的特許期內，通過項目運營提供公共產品或服務，并收回投資，獲取收益。這是一種典型的新建特許經營項目的融資模式。還有“建設—擁有—經營—轉讓”（BOOT）“建設—擁有—經營”（BOO）等多種變形模式。

③TOT即“轉讓—運營—移交”模式，是一種適用于已建特許經營項目的融資模式。

④融資招標�？梢苑譃楣蓹嗳谫Y和債權融資兩種方式，本書的融資招標特指股權融資招標。通過招標籌集股權資金的融資行為叫做股權融資招標。股權融資招標的中標人設立的項目公司為招標項目的法人，所以股權招標有時也被稱為法人招標。按照與基礎設施的相關性劃分，股權融資招標可以分成兩種類型：一種是基礎設施項目的股權融資招標，另一種是非基礎設施項目的股權融資招標。

⑤特許經營招標。此處的特許經營是指公共基礎設施的壟斷性經營�；�礎設施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設施。

⑥特許經營項目融資招標。主要介紹與基礎設施有關的特許經營項目的股權融資招標，簡稱為基礎設施特許經營項目融資招標。特許經營項目融資招標又可分為新建基礎設施特許經營項目融資招標和已建基礎設施特許經營項目融資招標。

A.已建基礎設施特許經營項目融資招標主要有股權轉讓招標和TOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人出資購買已經建成的項目設施資產或已經存續(xù)的企業(yè)的股權，負責基礎設施的運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務費用；

B.新建基礎設施特許經營項目融資招標的典型方式是BOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人負責項目的融資、投資、設計、建設和運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務費用。

2）特許經營項目融資招標的程序特征和需求。該招標程序具有如下特征：

①項目實施方案。項目實施方案是特許經營項目融資招標的依據。

②資格審查。新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經營管理企業(yè)的實力，設計、建設類似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長期合作，審查投標人履約信譽十分嚴格。已建項目一般不審查投標人的項目設計和建設能力。

③評標。主要評審項目的技術和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應方案和投標報價。評審融資方案不僅要評估投標人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評估項目的財務可行性。股權轉讓類招標，以選擇高報價為主，提供經營產品或服務類招標以選擇低報價為主。

④澄清談判。

招標投標過程中經常發(fā)生兩種情況：一種情況是雙方對招投標文件有不同理解或存在筆誤，需要澄清；另一種情況，投標文件對招標文件中項目協(xié)議草案的非實質性條款提出完善、修改和補充建議，招標人可能對投標文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過澄清談判達成一致。

澄清談判在特許經營項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復雜澄清談判越重要。

⑤中標簽約。特許經營項目融資招標的中標人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標人為招標項目設立的公司法人才是項目的簽約人。

特許經營項目融資招標的目的是落實招標項目投資的法人。

招標項目定標后的一般程序：a.中標人與招標人草簽項目協(xié)議；b.中標人申請并完成項目公司注冊；c.項目公司提出項目申請報告報政府核準；d.完成融資交割；e.招標人與項目公司簽署包括項目特許經營協(xié)議在內的項目協(xié)議。

3）特許經營項目融資招標的技術管理特征和需求

①招標人的特征。招標人不是項目法人，項目法人是通過招標選擇的。

招標委員會一般由政府主管領導牽頭。

②咨詢機構的作用特征。招標人一般需要聘請熟悉有關財務、經濟、商務、技術、法律、政策的咨詢機構擔任項目招標的咨詢顧問。

③項目建設和運營管理要素。特許經營項目融資招標選擇的中標人要承擔項目的投資、融資和運營管理責任，若是新建項目還要承擔設計和建設責任。

A.特許經營項目需要投資人有充足的財務實力和融資能力、成熟的技術和運營能力以及良好商業(yè)信譽。

B.政府既要開放基礎設施投融資市場，又必須加強對基礎設施項目建設和運營的監(jiān)管。

④特許經營項目后續(xù)招標的特點。新建項目融資招標一般會設定，如果中標人具有相應資質并要求自行承擔項目設計、施工等任務者，可以不再組織設計、施工等相應招標，但需要事先獲得政府招標投標監(jiān)督部門的核準或備案。

4）基礎設施項目融資的經濟特征和需求

①投資回報。項目產品或服務的銷售屬于低風險低回報的行業(yè)。

②產品或服務價格�；�礎設施特許經營項目產品或服務的價格是未來政府或市民支付費用的重要依據。

③價格競爭類型。價格競爭類型取決于特許經營項目融資招標類型和招標方案策劃。比如TOT項目，如果以資產價格固定為條件，以提供產品價格為競爭要素，則招標人希望產品價格越低越好；如果以固定產品價格為條件，以資產轉讓價格為競爭要素，則招標人希望資產轉讓價格越高越好。

④投標費用。投標人制作投標文件的前期投入費用較多。 （2）工程建設項目勘察設計

勘察設計是承前啟后，決定項目建設成效的關鍵階段。

一般分四個階段：可研勘察、初設勘察、詳細勘察、施工勘察。一般工程建設項目只需要進行可研勘察和初設勘察。

工程建設項目實施階段的設計是以工程可行性研究報告為依據。

1）工程建設項目設計分階段控制的特征。

工業(yè)、交通、電力、市政等工程建設項目設計一般劃分為初步設計、施工圖設計兩個階段。大型復雜工業(yè)項目，或有復雜技術問題的主體工程，往往在初步設計和施工圖設計之間又增加技術設計階段，或將工程初步設計與技術設計兩階段合并成為擴大初步設計。

水電工程建設項目設計一般劃分為預可行性研究、可行性研究、招標設計和施工圖設計四個階段，其中可行性研究相當于其他行業(yè)的初步設計，招標設計相當于擴大初步設計。水利工程建設項目設計一般劃分為預可行性研究、可行性研究、初步設計和施工圖設計四個階段。

民用建筑工程設計一般劃分為方案設計、初步設計和施工圖設計三個階段。技術要求簡單的民用建筑工程經有關建設主管部門同意，設計委托合同可以約定，方案設計審批后直接進入施工圖設計，即簡化成兩階段設計。

①工程方案設計。根據設計條件和設計深度的不同，方案設計可分為概念性規(guī)劃方案設計及實施性方案設計。

工程方案設計文件一般包括設計說明書、總平面圖以及建筑設計圖紙、設計委托或設計合同中規(guī)定的透視圖、鳥瞰圖、模型等。

②工程初步設計。工程初步設計文件包括設計說明書、工程總平面和有關專業(yè)設計圖紙、主要設備材料表、工程概算書。

③工程施工圖設計。施工設計圖紙是指導工程施工，為工程施工提供操作依據的詳細技術文件。施工圖設計文件應該包括工程總平面和各專業(yè)設計圖紙、工程概算書或合同要求的工程預算書。

2）反映工程建設項目設計功能、規(guī)模標準的主要指標。

各行業(yè)不相同，以下介紹建筑工程的主要技術經濟指標。

①工程建設項目設計功能定位要求。②工程建設項目規(guī)模和設計標準。③工程建設項目設計方案的技術經濟性指標。④工程建設項目造價指標：包括工程建設項目投資估算以及建筑工程單位面積造價、單位功能造價等。

3）工程建設項目設計對工程造價和質量的影響作用。投資決策階段75%～95%，規(guī)劃設計階段35%～75%，施工階段5%～35%，竣工決算階段0～5%.工程設計費雖然一般只占工程總投資的3%～10%，但對工程造價實際影響程度可達到75%.規(guī)劃設計是優(yōu)化和控制工程質量、造價最重要和最有利的階段，一個科學、合理的優(yōu)秀設計方案可以減少建設工程量，節(jié)約建設用地，提高工程質量，縮短建設周期，節(jié)省建設投資和建成后的運營成本，創(chuàng)造良好的使用條件和環(huán)境。這既是開展工程設計方案招標的價值和意義，也決定了設計招標競爭的關鍵是設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質能力。

我國對工程建設項目實行限額設計的辦法。實行工程建設項目限額設計是控制工程造價，遏制任意提高工程標準、擴大工程規(guī)模，并提高工程設計質量的有效方法。

4）工程設計招標的特點和有關費用。

①工程設計方案的知識產權和補償費用。招標人在招標文件中規(guī)定設計招標所涉及的知識產權范圍和歸屬以及投標補償費用。工程建設項目設計招標涉及的知識產權主要涉及著作權，可能還包括某些專利權、商標權。

國際及國內通行的做法是：不管中標與否，招標人一般都要給予投標人一定數量的補償費用，作為對投標人編制、遞交有效投標文件，以及其設計方案可能會被使用或部分使用的經濟補償。

②工程設計投標競爭特點和收費報價。工程設計招標競爭的關鍵是設計方案的優(yōu)劣和設計團隊的素質能力，這也是設計招標投標的主要特點。

5）工程建設項目設計管理特征。

①制訂設計工作計劃。②設計成果交付形式和時限。③工程施工服務。④設計風險控制。