FIDIC合同DAB爭(zhēng)議解決方式的法律適用問(wèn)題

　　爭(zhēng)端仲裁委員會(huì)（Dispute Adjudication Board,簡(jiǎn)稱DAB）在FIDIC國(guó)際工程合同中首次提出，目的是為了避免耗時(shí)費(fèi)錢的國(guó)際仲裁和訴訟，公正合理地解決爭(zhēng)議，已在國(guó)內(nèi)外大型工程建設(shè)中廣泛應(yīng)用，取得了巨大成功。對(duì)DAB爭(zhēng)議解決方式加以研究，有助于改革我國(guó)目前的建筑糾紛解決機(jī)制，促進(jìn)對(duì)外承包工程事業(yè)的發(fā)展。在國(guó)際工程合同中，選擇適用法律是十分重要的，因?yàn)闋?zhēng)議的裁決需要根據(jù)所適用的法律作出。法律適用通常是指法院將法律適用于某一具體的案件，而DAB專家裁決方式作為第三方居中裁判爭(zhēng)議的訴訟外糾紛解決方式，將會(huì)在法律適用上較訴訟或仲裁方式更具特點(diǎn)

　　DAB協(xié)議的法律適用

　　DAB協(xié)議是已簽訂工程合同的當(dāng)事人與DAB成員協(xié)商確定委托DAB解決工程糾紛的協(xié)議。在FIDIC合同中，DAB協(xié)議一般以爭(zhēng)議裁決協(xié)議書的方式附在工程合同文件后面。DAB協(xié)議與工程合同不同，工程合同作為主合同主要規(guī)定合同當(dāng)事人在履行合同時(shí)的權(quán)利義務(wù)，而DAB協(xié)議作為從合同并不涉及工程合同當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利和義務(wù)，只是作為主合同不能履行或不能完全履行時(shí)的一種救濟(jì)手段而存在。傳統(tǒng)法學(xué)理論認(rèn)為，從合同是以主合同的有效存在為前提，主合同終止，從合同亦終止；主合同無(wú)效，從合同也不可能發(fā)生效力。由此認(rèn)為，從合同的法律適用應(yīng)遵從主合同的法律適用。而現(xiàn)代法律界人士從“仲裁條款的自治權(quán)理論”出發(fā)認(rèn)為，從合同具有相對(duì)的獨(dú)立性，主合同的變更、解除、終止或者無(wú)效，不應(yīng)在法律上影響從合同的效力。“當(dāng)事人選擇支配合同的準(zhǔn)據(jù)法不一定就是仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法。”因此，通過(guò)主合同的適用法律條款不能當(dāng)然地推斷出從合同適用的法律。當(dāng)事人選擇的適用于DAB協(xié)議的法律可以不同于DAB程序和實(shí)體問(wèn)題的法律。

　　DAB協(xié)議作為工程合同的從合同，其法律適用主要是解決依據(jù)哪一國(guó)法律來(lái)確定DAB協(xié)議的效力問(wèn)題�；�于DAB協(xié)議與主合同相分離的獨(dú)立性原則，DAB協(xié)議的效力并不受工程主合同效力的影響。那么，如何解決DAB協(xié)議的法律適用問(wèn)題呢？筆者認(rèn)為可以借鑒1961年《關(guān)于國(guó)際商事仲裁的歐洲公約》對(duì)仲裁協(xié)議的法律適用的規(guī)定。該公約第6條第2款規(guī)定：“當(dāng)締約國(guó)的法院對(duì)仲裁協(xié)議的存在或有效性予以判決時(shí)，它們應(yīng)：（1）根據(jù)當(dāng)事人將仲裁協(xié)議交付管轄的法律；（2）在缺乏這方面規(guī)定時(shí)，根據(jù)應(yīng)作出裁決的仲裁地的法律；（3）在缺乏當(dāng)事人將其仲裁協(xié)議受何法律管轄的說(shuō)明，而在問(wèn)題已提交某個(gè)法院又未能明確裁決將在何地作出時(shí)，根據(jù)受案法院的沖突規(guī)則具有管轄權(quán)的法律。”國(guó)際工程合同爭(zhēng)議一般采用仲裁而非訴訟方式解決，F(xiàn)IDIC合同在《爭(zhēng)議裁決協(xié)議書一般條件》中規(guī)定“因本爭(zhēng)議裁決協(xié)議書或與之有關(guān)的、或因?qū)ζ溥`反或其終止或失效而引起的任何爭(zhēng)議或索賠，應(yīng)根據(jù)國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則，由一位按這些仲裁規(guī)則任命的仲裁員最終解決”。既然按照仲裁方式解決，那么在當(dāng)事人沒(méi)有選擇仲裁協(xié)議管轄法律的情況下可適用仲裁地法律。因此，DAB協(xié)議的法律適用應(yīng)按照以下步驟選擇：（1）DAB協(xié)議中規(guī)定的管轄法律。如FIDIC合同規(guī)定：“本爭(zhēng)議裁決協(xié)議書應(yīng)受哪一國(guó)法律管轄”。（2）在沒(méi)有法律管轄說(shuō)明時(shí)，應(yīng)按照國(guó)際商會(huì)仲裁機(jī)構(gòu)所在地的法律管轄。

　　DAB程序法的法律適用

　　按照國(guó)際私法“場(chǎng)所支配行為”的原則，一般認(rèn)為仲裁行為應(yīng)受仲裁地法律的支配（“場(chǎng)所支配行為”原則本來(lái)適用于訴訟方式，通常認(rèn)為在某個(gè)國(guó)家進(jìn)行的訴訟必須適用法院地國(guó)的程序法，后推廣為仲裁）。但DAB方式不同于仲裁方式。一是目前還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有哪個(gè)國(guó)家和地區(qū)制定有DAB程序法，而許多國(guó)家和地區(qū)都制定有仲裁法（又稱仲裁程序法），以規(guī)范本國(guó)或地區(qū)的仲裁行為。二是DAB方式?jīng)]有固定的裁決地點(diǎn)，通常變動(dòng)較大，一般在工程現(xiàn)場(chǎng)所在地，也可能在其它地方。三是DAB成員與法官不同，法官是國(guó)家公?權(quán)力的象征，負(fù)有忠于本國(guó)法律的義務(wù)，而DAB成員是基于當(dāng)事人的委托而行使裁決權(quán)，一般沒(méi)有忠于裁決地法律的義務(wù)，可以不拘泥于工程所在國(guó)的法律進(jìn)行裁決，同樣也沒(méi)有遵循工程所在國(guó)的訴訟法或仲裁法的義務(wù)。所以不能按照“場(chǎng)所支配行為”的原則簡(jiǎn)單地作出“DAB方式必須受裁決地法律支配”的論斷。

　　為了規(guī)范DAB方式的運(yùn)作，F(xiàn)IDIC合同在其附件中專門規(guī)定了《程序規(guī)則》，對(duì)DAB成員的一般權(quán)限、證據(jù)、裁決形式等做了詳細(xì)的說(shuō)明。這一情況符合現(xiàn)代國(guó)際商事仲裁“非國(guó)內(nèi)化”（de-nationalised）或"非本地化"（de-localization）理論的趨向。按照這一理論，“當(dāng)事人可以在其合同中約定，仲裁不依從任何特定的國(guó)家程序法、任何特定國(guó)家的沖突法規(guī)則或任何特定法律體系的實(shí)體法，以達(dá)到當(dāng)事人意思自治和符合當(dāng)事人利益的目的”�！斗▏�(guó)民事訴訟法典》第五篇第1494條規(guī)定：“仲裁協(xié)議可以通過(guò)直接規(guī)定或援引一套仲裁規(guī)則來(lái)明確仲裁應(yīng)遵循的程序；它也可以選擇特定的程序法為準(zhǔn)據(jù)法。”既然仲裁方式可以不遵循仲裁地國(guó)的程序法，當(dāng)事人可以自由選擇仲裁適用的程序法，那么，作為準(zhǔn)仲裁的DAB方式完全可以選擇自己適用的程序法，即FIDIC合同規(guī)定的程序規(guī)則，該程序規(guī)則參照了國(guó)際商會(huì)（ICC）仲裁規(guī)則的規(guī)定，遵循該程序規(guī)則符合現(xiàn)代商事?tīng)?zhēng)議解決理論發(fā)展的方向。

　　DAB實(shí)體法的法律適用

　　實(shí)體法是確定當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)、判明是非曲直、解決爭(zhēng)議的法律依據(jù)。實(shí)體法的適用無(wú)疑是DAB方式法律適用的核心問(wèn)題。

　　首先，DAB方式實(shí)體法的法律適用應(yīng)尊重當(dāng)事人的選擇。這是當(dāng)事人“意思自治原則”的要求。所謂“意思自治原則”是指“涉外合同的當(dāng)事人有權(quán)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上選擇某一國(guó)家或地區(qū)的法律來(lái)支配其間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，一旦當(dāng)事人之間產(chǎn)生爭(zhēng)議，受案法院或仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人選擇的法律作為合同準(zhǔn)據(jù)法，以確定其間的權(quán)利義務(wù)”。FIDIC合同第1.4款規(guī)定：“合同應(yīng)受專用條件中所述國(guó)家（或其他司法管轄區(qū)）的法律管轄”。這里專用條件規(guī)定管轄合同的法律即為該工程合同的準(zhǔn)據(jù)法。工程合同選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，國(guó)際上一般多主張適用工程實(shí)施所在國(guó)的法律，由當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商一致的意思表示，在合同投標(biāo)函附錄中予以規(guī)定。

　　當(dāng)事人在選擇實(shí)體法時(shí)須注意以下二個(gè)方面：一是選擇實(shí)體法的范圍。各國(guó)立法以及國(guó)際規(guī)則一般都規(guī)定當(dāng)事人選擇適用于實(shí)體爭(zhēng)議的法律，應(yīng)為某一特定國(guó)家的實(shí)體法，而不是沖突規(guī)范。這是因?yàn)?ldquo;不同的國(guó)家可能規(guī)定有不同的沖突規(guī)范，不同的沖突規(guī)范將導(dǎo)向不同國(guó)家的實(shí)體法律，這樣，當(dāng)事人選擇法律的預(yù)期愿望或預(yù)見(jiàn)性就難以實(shí)現(xiàn)”。二是選擇實(shí)體法的限制。主要是不得違反有關(guān)國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)定和公共政策，不得規(guī)避法律。對(duì)這一點(diǎn)有學(xué)者予以贊同，認(rèn)為：“使用FIDIC合同應(yīng)指明所適用的國(guó)家法律，但并不能完全排除所在國(guó)法律或他國(guó)法律。所在國(guó)法律或他國(guó)法律可能會(huì)沖擊以下領(lǐng)域：工作日和小時(shí)、雇傭法律、設(shè)備、材料等的進(jìn)出口、稅務(wù)和關(guān)稅、規(guī)劃、安全條例、保險(xiǎn)、履約保函、仲裁程序法、現(xiàn)場(chǎng)外的制造、運(yùn)輸中的物件。”由此說(shuō)明，當(dāng)事人選擇實(shí)體法的自由不是絕對(duì)的，將會(huì)受到不同程度、不同內(nèi)容的限制。

　　其次，在當(dāng)事人未選擇實(shí)體法時(shí)DAB方式如何確定實(shí)體法？這是一個(gè)比較復(fù)雜的問(wèn)題。對(duì)于仲裁來(lái)說(shuō)，通常采用由仲裁庭來(lái)決定案件的法律適用，一般適用仲裁地所在國(guó)、仲裁員本國(guó)、裁決執(zhí)行地國(guó)或者與爭(zhēng)議有最密切聯(lián)系國(guó)的法律。而DAB方式與仲裁相比有較大差異。首先，DAB裁決沒(méi)有固定的裁決地，通常在工程的現(xiàn)場(chǎng)，也可能在其它地方，由于地點(diǎn)變動(dòng)較大，不能適用裁決所在國(guó)法律。其次，DAB成員一般來(lái)自與工程當(dāng)事人不同的國(guó)家，具有不同的國(guó)籍，這就很難按照DAB成員本國(guó)法確定。第三，由于國(guó)際工程涉及爭(zhēng)議繁多、爭(zhēng)議當(dāng)事人可能處于多個(gè)國(guó)家，裁決執(zhí)行地會(huì)非常分散，按照裁決執(zhí)行地進(jìn)行選擇將難以統(tǒng)一。最后，就是“最密切聯(lián)系原則”的確定問(wèn)題。所謂“最密切聯(lián)系原則”是指“當(dāng)事人未選擇法律時(shí)，法院即根據(jù)與合同有關(guān)的一切情況，確定哪一個(gè)國(guó)家與合同有最為密切的關(guān)系，就適用該國(guó)的法律。”但工程合同的聯(lián)系因素很多，如何確定與合同有“最密切聯(lián)系”的因素，國(guó)際上產(chǎn)生了一種根據(jù)合同的“特征性履行”來(lái)確定法律適用的方法。所謂合同的“特征性履行”，是指“能夠使此種合同區(qū)別于其他各種合同，即能夠反映出合同本質(zhì)特征的一方當(dāng)事人的履行行為。”哪一方的給付是“特征性給付”就依照哪一方的法律作為合同的準(zhǔn)據(jù)法。我國(guó)吸收了“特征性履行”方法，根據(jù)“最密切聯(lián)系原則”確定了13種涉外合同的法律適用。其中規(guī)定工程承包合同適用工程所在地的法律。我國(guó)《合同法》第126條以及原《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》第5條規(guī)定涉外合同適用當(dāng)事人協(xié)議所選擇的法律，如果當(dāng)事人未選擇合同所適用的法律時(shí)，對(duì)于工程承包合同，人民法院按照最密切聯(lián)系原則確定所適用的法律，在通常情況下也是工程所在地的法律。為此，DAB方式可參照訴訟或仲裁法律適用中的“最密切聯(lián)系原則”選擇工程所在地國(guó)家的法律。

　　總之，DAB方式的法律適用問(wèn)題非常復(fù)雜，也非常重要，該法律問(wèn)題的解決有助于國(guó)際工程承包行業(yè)選擇DAB專家裁決方式解決工程建設(shè)中出現(xiàn)的各種爭(zhēng)議和糾紛，節(jié)約訴訟成本，尋求合同當(dāng)事人之間的友好合作關(guān)系，建立國(guó)際工程市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)的共贏機(jī)制。