摘要：在進(jìn)行大型的軟件項目開發(fā)中，往往需要采用許多新的、復(fù)雜的技術(shù)，投入巨額的資金，組織龐大的研制隊伍，以及持續(xù)相當(dāng)長的研制時間。這些都會帶來種種難以預(yù)見的不確定性因素，造成失敗的風(fēng)險。本文對項目管理中風(fēng)險分析的基本概念進(jìn)行了較為詳細(xì)地探討，具有一定的指導(dǎo)意義。

　　關(guān)鍵詞：風(fēng)險分析；種類；步驟；方法；原則

　　1、引言

　　由于軟件項目的研制需要開發(fā)新的技術(shù)，或使用許多已經(jīng)過驗證的技術(shù)和產(chǎn)品，但產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)目一般較少，這些技術(shù)和加工工藝不容易達(dá)到成熟或定型的程度。且大型項目的研制需要長時間大規(guī)模的組織、指揮協(xié)調(diào)工作，以及漫長的研制周期等，都會帶來種種難以預(yù)見的不確定性因素。這些不確定因素的存在使得軟件項目能否按照預(yù)定的計劃－－費用、進(jìn)度和性能完成研制任務(wù)往往難以預(yù)料，不可能做到研制完全成功，存在著失敗的風(fēng)險。所以在項目研制的可行性分析和方案認(rèn)證時，加強方案風(fēng)險分析是十分必要的。

　　對風(fēng)險的研究自七十年代末開始，其應(yīng)用的風(fēng)險分析方法與可靠性分析方法類似，或在此基礎(chǔ)上進(jìn)行擴充。目前，在風(fēng)險研究方面，比較著名的方法有GERT（圖解評審技術(shù)），VERT（風(fēng)險評審技術(shù)），RSINET（風(fēng)險信息系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)評審技術(shù)）和SLAM（多功能構(gòu)模仿真語言）等。GERT的基本特點是可以直接對網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行計算機仿真分析，其模型元素與相應(yīng)的分析程序相配合，可以用來描述復(fù)雜的排隊系統(tǒng)、項目管理及生產(chǎn)線方面的問題，應(yīng)用十分簡便、靈活，而對時間、費用、性能方面的問題不太適合；SLAM是一種以FORTRAN為基礎(chǔ)的構(gòu)模仿真語言，可進(jìn)行離散網(wǎng)絡(luò)、連續(xù)系統(tǒng)及離散事件的綜合仿真，能適應(yīng)多種構(gòu)模需要，但提供資源模塊有限，仿真不能進(jìn)行全過程支持，不能支持圖形建模等不足；VERT可處理時間、費用、性能等關(guān)鍵性風(fēng)險參數(shù)，能對多目標(biāo)優(yōu)化，具有較大的實用價值。在這些風(fēng)險方法中，VERT對于時間、費用和性能三個指標(biāo)在處理水平上平等對待，既可獨立地進(jìn)行并行處理，也可通過數(shù)學(xué)關(guān)系式而相互聯(lián)系起來進(jìn)行處理；節(jié)點的邏輯功能豐富，活動上的三項指標(biāo)都可用一定的概率分布、直方圖或數(shù)學(xué)關(guān)系式來描述，因而VERT網(wǎng)絡(luò)模型比較接近實際系統(tǒng)的要求；VERT對于費用和性能這二項指標(biāo)，可按用戶的需要靈活地加以應(yīng)用。

　　2、風(fēng)險分析的概念

　　風(fēng)險的定義是：對目前所采取的行動，在未來沒有達(dá)到預(yù)期結(jié)果（失�。┑目赡苄�。其大小可用失敗的概率和失敗的后果兩個變量來標(biāo)識。

　　風(fēng)險分析有狹義和廣義兩種，狹義的風(fēng)險分析是指通過定量分析的方法給出完成任務(wù)所需的費用、進(jìn)度、性能三個隨機變量的可實現(xiàn)值的概率分布。而廣義的風(fēng)險分析則是一種識別和測算風(fēng)險，開發(fā)、選擇和管理方案來解決這些風(fēng)險的有組織的手段。它包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險管理三方面的內(nèi)容。本文中論及風(fēng)險分析時，都采用后一種定義。

　　風(fēng)險識別是指確定哪些可能導(dǎo)致費用超支、進(jìn)度推遲或性能降低的潛在問題，并定性分析其后果。在這一步須作的工作是分析系統(tǒng)的技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)及不確定性較大之處，得出系統(tǒng)的風(fēng)險源，并將這些風(fēng)險源組合成一格式文件供以后的分析參考。它屬于定性分析的范圍。風(fēng)險評估是指對潛在問題可能導(dǎo)致的風(fēng)險及其后果實行量化，并確定其嚴(yán)重程度。這其中可能牽涉到多種模型的綜合應(yīng)用，最后得到系統(tǒng)風(fēng)險的綜合印象。而風(fēng)險管理則是指在風(fēng)險識別及風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上采取各種措施來減小風(fēng)險及對風(fēng)險實施監(jiān)控。這也可以說是風(fēng)險分析的最終目的。

　　作為對風(fēng)險概念的進(jìn)一步界定，本文將簡單介紹風(fēng)險中的兩種不同類型及風(fēng)險分析與可靠性分析的區(qū)別。

　　2.1 系統(tǒng)運行及項目研制風(fēng)險

　　為進(jìn)一步明了風(fēng)險分析的概念，我們必須注意到兩類不同的風(fēng)險。

　　第一類風(fēng)險是系統(tǒng)運行風(fēng)險。指當(dāng)一部分系統(tǒng)運行時，由于種種不確定性因素或系統(tǒng)本身硬件或組元的失效而造成預(yù)定任務(wù)的完成不確定性以及由此而帶來的系統(tǒng)設(shè)備的損壞或人員的傷亡。這類風(fēng)險由于其明顯的危害性及影響性，目前進(jìn)行研究得較多，有代表性的如大型航天軟件的運行風(fēng)險管理。已經(jīng)發(fā)展成熟的分析方法有如FMECA（失效模式與效應(yīng)分析）、FTA（故障樹分析）、ETA（事件樹分析）及事件樹/故障樹分析量化基礎(chǔ)上的PRA（風(fēng)險概率評估）和DPRA（動態(tài)概率風(fēng)險評估）等。

　　第二類風(fēng)險是項目研制風(fēng)險，這也是本文的主要研究范圍。它是指大型項目研制開發(fā)過程中，由于技術(shù)的難以保證、管理的不得力及經(jīng)費的拖延導(dǎo)致研制出的系統(tǒng)性能降低、費用超標(biāo)、進(jìn)度延遲等。這類風(fēng)險由于其危害呈隱性，目前進(jìn)行研究得較少。項目研制風(fēng)險一般包括技術(shù)風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險及費用風(fēng)險。

　　兩類風(fēng)險的不同之處在于，對于系統(tǒng)運行風(fēng)險，系統(tǒng)已經(jīng)存在，因?qū)ζ浞治霰仨殢膯蝹�硬件或主元的失效及其綜合影響上考慮。而作為項目研制風(fēng)險，由于并無一確定的系統(tǒng)，系統(tǒng)研制成功本身便是研制任務(wù)的狀態(tài)之一，這決定了它的分析方法與上述不同，不能針對硬件分析，而須從事件的角度上進(jìn)行考察。兩類風(fēng)險的另一個不同之處在于項目風(fēng)險的非剛性。所謂非剛性是指當(dāng)風(fēng)險源導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生以后，造成的后果可以修復(fù)。

　　2.2 系統(tǒng)運行風(fēng)險與可靠性

　　系統(tǒng)運行風(fēng)險與可靠性分析是兩個極易混淆的概念，它們都是指對于某種工藝過程或設(shè)備的失效或運行狀態(tài)的研究。但其分析的目的卻有所不同，有必要在此作一簡單的區(qū)分。

　　可靠性的定義是系統(tǒng)在一定時間內(nèi)能夠完成規(guī)定任務(wù)的概率。其研究的范疇在于系統(tǒng)硬件或組元的耐用程度，研究的最后結(jié)果是系統(tǒng)整體失效隨時間而變化的可能性。而系統(tǒng)運行風(fēng)險則是研究這種失敗可能對社會造成的危害，其最后結(jié)果是造成的系統(tǒng)設(shè)備損壞的或人員傷亡的期望值。

　　3、風(fēng)險種類

　　對軟件項目的管理部門來說，在做出與規(guī)定費用按規(guī)定時間交付規(guī)定產(chǎn)品或達(dá)到規(guī)定性能水平的決斷時，風(fēng)險是永遠(yuǎn)存在的。軟件項目管理部門因風(fēng)險而導(dǎo)致工作失敗有三種方式：產(chǎn)品達(dá)不到規(guī)定的性能水平、實際費用過高、交付過遲等。就一個項目而言，其面臨的風(fēng)險可分為五個方面：技術(shù)（與性能有關(guān)）、保障性（與性能有關(guān)）、計劃（與環(huán)境有關(guān)）、費用和進(jìn)度。

　　3.1 技術(shù)風(fēng)險

　　技術(shù)風(fēng)險可以定義為發(fā)展某項新設(shè)計所包含的風(fēng)險，發(fā)展這項設(shè)計的目的是要將性能水平在原有基礎(chǔ)上提高一步，但也可能因為受到某些新的約束條件的作用而使性能水平原封未動，甚至反而有所下降。技術(shù)風(fēng)險的性質(zhì)和原因隨軍用系統(tǒng)的設(shè)計而各不相同。許多技術(shù)風(fēng)險往往是由于對新系統(tǒng)和新設(shè)備提出前所未有的性能要求造成的。

　　3.2 計劃風(fēng)險

　　計劃風(fēng)險是包括獲取和使用一些可能不受軟件項目控制但又可能影響軟件項目方向的可用資源和活動。計劃風(fēng)險一般不會與改善技術(shù)水平有直接關(guān)系。計劃風(fēng)險可按一些因素的性質(zhì)和來源分類，這些因素有可能中斷軟件項目實施計劃。造成軟件中斷的因素主要以下幾種：

　　（1）與軟件項目直接有關(guān)的高層權(quán)力機構(gòu)決策造成的中斷；

　�。�2）一些影響軟件項目的事件或行動造成的中斷；

　　（3）主要由于一些不能預(yù)見的與生產(chǎn)有關(guān)的問題造成的中斷；

　　（4）因能力不足造成的中斷。

　　3.3 保障性風(fēng)險

　　保障性風(fēng)險是與系統(tǒng)的部署和維修有關(guān)的風(fēng)險，這些系統(tǒng)指目前正在研制或正在部署的系統(tǒng)。保障性風(fēng)險包含有技術(shù)和計劃兩個方面風(fēng)險的特征。構(gòu)成綜合后勤保障要素潛在的十種風(fēng)險源要素是：

　　（1）維修規(guī)劃；

　　（2）人力和人員；

　　（3）保障設(shè)備；

　�。�4）技術(shù)資料；

　�。�5）訓(xùn)練；

　�。�6）訓(xùn)練保障；

　　（7）計算機資料保障；

　�。�8）設(shè)施；

　　（9）包裝、裝卸、存儲和運輸；

　�。�10）設(shè)計接口。

　　3.4 費用和進(jìn)度風(fēng)險

　　一些性能和設(shè)計技術(shù)問題有時要靠增加費用和延長進(jìn)度來解決，這往往會使問題變得復(fù)雜化。費用和進(jìn)度增長指預(yù)計軟件項目費用和進(jìn)度與實際費用和時間之間的差異。因此，費用和進(jìn)度增長會造成兩個主要的費用/進(jìn)度風(fēng)險區(qū)：預(yù)計時定下不合理的低費用/進(jìn)度目標(biāo)所造成的風(fēng)險；要想滿足合理的費用/進(jìn)度目標(biāo)，軟件項目就必須給定一個謹(jǐn)慎的風(fēng)險。

　　4、風(fēng)險分析的步驟

　　風(fēng)險分析試圖定量回答一些問題，這些問題與為了完成某個特定任務(wù)所研制的軟件和硬件性能上固有的效果范圍有關(guān)，也與人們自身相互因素的作用和影響有關(guān)。風(fēng)險分析人員確定風(fēng)險的方法是：把不希望的事件發(fā)生的概率與每個可預(yù)見的后果的大小相結(jié)合。

　　一般地，系統(tǒng)運行風(fēng)險分析可以分為以下四個步驟：

　�。�1）風(fēng)險識別、檢測某種情況，確定潛在的風(fēng)險范圍；

　�。�2）風(fēng)險量化，確定事件發(fā)生的概率以及產(chǎn)生的后果；

　�。�3）風(fēng)險影響評估和方案選擇，定量計算發(fā)生風(fēng)險的后果和選擇行動方案；

　�。�4）風(fēng)險處理計劃，描述處理風(fēng)險的各種方法，并推薦具體的處理風(fēng)險的行動。項目風(fēng)險分析步驟也可以這些步驟為參考。

　　5、風(fēng)險分析的方法

　　我們知道，對于風(fēng)險分析所作的工作大多局限于任務(wù)風(fēng)險分析當(dāng)中。這些方法對于考慮項目風(fēng)險領(lǐng)域的分析方法也有一定意義，風(fēng)險分析方法可分為定性和定量兩種，定量的風(fēng)險分析方法是在定性的基礎(chǔ)上而實現(xiàn)的。下面，我們對這兩類風(fēng)險分析方法作簡要的論述。

　　5.1 定性風(fēng)險分析方法

　　定性風(fēng)險分析的目的是界定風(fēng)險源，并初步判明風(fēng)險的嚴(yán)重程度，以給出系統(tǒng)風(fēng)險的綜合印象，表1是一些定性風(fēng)險分析方法的簡介。易于看出，初步危險分析是用于識別系統(tǒng)中可能存在的風(fēng)險源，而以下的幾種方法則用于定性地量化各種風(fēng)險源可能對系統(tǒng)造成的破壞，從而判明系統(tǒng)風(fēng)險大小。

　　5.2 定量風(fēng)險分析方法

　　定量風(fēng)險分析是在定性分析的邏輯基礎(chǔ)上，給出各個風(fēng)險源的風(fēng)險量化指標(biāo)及其發(fā)生概率，再通過一定的方法合成，得到系統(tǒng)風(fēng)險的量化值。它是基于定性風(fēng)險分析基礎(chǔ)上的數(shù)學(xué)處理過程。現(xiàn)發(fā)展較為成熟的方法有PRA（概率風(fēng)險評估），DPRA（動態(tài)風(fēng)險概率評估）及仿真通用軟件VERT（風(fēng)險評審技術(shù)）等。

　　PRA和DPRA都是在FTA分析基礎(chǔ)上的量化，在可靠性及運行系統(tǒng)風(fēng)險分析領(lǐng)域內(nèi)應(yīng)用廣泛。稍作改造，我們便可將其運用到項目風(fēng)險分析領(lǐng)域。其分析步驟如下：

　�。�1）識別項目研制過程中的困難環(huán)節(jié)，找出風(fēng)險源；

　�。�2）對各風(fēng)險源考察其在項目研制中的地位，及相互邏輯關(guān)系，給出項目的風(fēng)險源樹；

　�。�3）標(biāo)識各風(fēng)險源后果大小，及風(fēng)險概率；

　�。�4）對風(fēng)險源通過邏輯及數(shù)學(xué)方法進(jìn)行組合，最后得到系統(tǒng)風(fēng)險的度量。如果是用DPRA進(jìn)行評估，則尚須考慮它們在時間上的關(guān)系。

　　另一種被廣泛運用于風(fēng)險評估的方法是VERT。VERT是國外在八十年代初期發(fā)展的一通用仿真軟件，它對項目研制構(gòu)造過程網(wǎng)絡(luò)，將各種復(fù)雜的邏輯關(guān)系抽象為時間、費用、性能的三元組的變化。網(wǎng)絡(luò)模型面向決策，統(tǒng)籌處理時間、費用 、性能等風(fēng)險關(guān)鍵性參數(shù)，有效地解決多目標(biāo)最優(yōu)化問題，具有較大的實用價值。它的原理是通過豐富的節(jié)點邏輯功能，控制一定的時間流、費用流和性能流流向相應(yīng)的活動。每次仿真運行，通過蒙特卡洛模擬，這些參數(shù)流在網(wǎng)絡(luò)中按概率隨機流向不同的部分，經(jīng)歷不同的活動而產(chǎn)生不同的變化，最后至某一終止?fàn)顟B(tài)。用戶多次仿真后，通過節(jié)點收集到的各參數(shù)了解系統(tǒng)情況以輔助決策。如果網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)合理，邏輯關(guān)系及數(shù)學(xué)關(guān)系正確，且數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，我們可以較好地模擬實際系統(tǒng)研制時間、費用及性能的分布，從而知道系統(tǒng)研制的風(fēng)險。

　　6、風(fēng)險分析的原則

　　在風(fēng)險分析時，應(yīng)該遵循一些分析原則。下面是進(jìn)行風(fēng)險分析的幾個一般性原則：

　�。�1）風(fēng)險分析是軟件設(shè)計的一部分，就像應(yīng)力分析是傳統(tǒng)軟件設(shè)計實踐的部分一樣；

　�。�2）風(fēng)險分析是正式的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹⒍�量化的�?

　�。�3）風(fēng)險分析的目的是為了支持決策，應(yīng)當(dāng)把風(fēng)險分析作為系統(tǒng)軟件設(shè)計和研制過程的一部分，而不應(yīng)該過遲而無法做出主要的改變和資金的壓力強迫在安全性和可靠性上妥協(xié)，而這種妥協(xié)不能接受的情況下，作為一種反省進(jìn)行；

　�。�4）風(fēng)險分析可以按各種等級的詳細(xì)程度、徹底程度和精密程度來進(jìn)行；

　　（5）風(fēng)險分析詳細(xì)、徹底、精確程度與分析項目的重要性和環(huán)境潛在的破壞程度大小相一致；

　　（6）在一個項目的早期概念階段，能夠而且應(yīng)該實施近似的風(fēng)險分析，隨著設(shè)計的逐漸開展，風(fēng)險分析的精度和詳細(xì)程度也隨之提高。