招標師考試 世行、亞行貸款項目咨詢服務采購

10.7.1 采購方式

世行、亞行貸款項目咨詢服務采購有7種采購方式，即基于質量和費用的選擇(QCBS)、基于質量的選擇(QBS)、基于資格的選擇(CQS)、單一來源選擇(SSS)、單個專家選擇(IC)、在預算固定情況下的選擇(FBS)和最低費用選擇(LCS)。世行、亞行主要推薦基于質量和費用的選擇，最后兩種方式使用較少，可以認為是QCBS或QBS的變種。

1)基于質量和費用的選擇(Quality and Cost Based Selection)：即選擇咨詢人時考慮質量/技術和報價的選擇方式。咨詢人同時遞交分開密封的技術建議書和財務建議書，雇主先打開和評審技術建議書，然后再打開和評審技術分合格的咨詢人的財務建議書，技術分(80%)加財務分(20%)最高的咨詢人中標。預算固定情況下的選擇與QCBS類似，不同之處只是雇主在建議書征求文件中公布預算，即最高可以接收的報價，在評審財務建議書時，報價高于預算的咨詢人的建議書無效。最低費用選擇是從技術分合格的咨詢人中選擇報價最低的咨詢人中標。

2)基于質量的選擇(Quality Based Selection)：即選擇咨詢人時只考慮質量/技術的選擇方式。開始咨詢人可以只遞交技術建議書，或同時遞交分開密封的技術建議書和財務建議書，雇主先打開和評審技術建議書，技術最高的咨詢人即中標，然后再遞交或打開技術分最高的咨詢人的財務建議書，進行合同談判。

3)基于資格選擇(Consultant Qualification Selection)：即選擇咨詢人時只考慮資格的選擇方式。咨詢人只需要響應雇主的感興趣函(Express 0f Interest，EOI)征求函(Re-quest for EOI，REOI)，遞交自己的資格和經驗，雇主根據咨詢人的資格即可選定咨詢人，選中的咨詢人在根據雇主的工作大綱’TOR，遞交合并的技術和財務建議書。這種方式只適用于30萬美元以下的小合同。

4)單一來源選擇(Single Source Selection)，即無競爭的選擇方式。單一來源的選擇只可在世行、亞行批準的特殊例外的情況下使用。這些情況可能是：任務為該公司以前承擔的工作的自然連續(xù);處理意外情況，例如救災，和借款人宣布和世行、亞行接受的緊急情況;很小的任務;或對該任務而言，只有一家公司是合格的或具有特殊價值的經驗。

5)單個專家選擇(Individual Consultant)：即咨詢任務由單個咨詢人完成，適用于不需要一組或幾組咨詢專家;不需要外部(公司總部)額外的專業(yè)支持;個人的經驗和資歷是最主要的要求。單個咨詢人合同一般都很小。

10.7.2咨詢服務選擇程序

咨詢服務QCBS的選擇程序包括以下步驟：準備任務大綱(TOR);準備費用估算及預算，短名單選擇標準;登廣告;準備咨詢人短名單;準備并發(fā)出建議書征詢文件(RFP)-包括邀請信(LOI)-咨詢人須知(ITC)-任務大綱TOR-建議的合同草案;收到建議書;評審技術建議書：考慮質量;公開開啟財務建議書;評審財務建議書;最終評審質量和價格;談判并對選定的公司授予合同。

(1)任務大綱(TOR)

工作大綱或任務大綱TOR是咨詢服務建議書征求文件中最重要的文件，雇主在咨詢任務開始時起草。任務大綱應明確規(guī)定工作任務的目的、目標及范圍，并提供背景情況(包括一份現(xiàn)有的相關研究及基礎數(shù)據的清單)，以便于咨詢人準備其建議書。如果是以知識轉讓或培訓為目的，應提出受訓人數(shù)等細節(jié)，以使咨詢人能夠估算所需的資源。任務大綱應列明完成任務雇主可以提供的各項服務和資料，咨詢人應該完成的成果(如報告、數(shù)據、圖紙和研究結果)。

(2)感興趣函(EOI)和感興趣函征求廣告(REOI)

為獲得有興趣者的意向表示(EOI)，世行、亞行借款人應在采購總公告中包括一份預期咨詢任務的清單。借款人還應將具體合同的廣告(REOI)刊登在至少一份國內廣泛發(fā)行的報紙或雜志上，或者在能夠從國際和國內用英語、法語或西班牙語(世行項目)自由免費進入的網站上刊登。此外，合同價在30萬美元以上的合同還要在聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報UNDB的電子版上刊登廣告。

(3)長名單和短名單

世行、亞行貸款項目借款人負責從響應REOI的咨詢人的長名單中選擇5—7家咨詢人進入短名單。借款人應首先考慮那些表示感興趣而又有相應資格的公司。短名單應包括地理分布廣泛的六家公司，即來自任一國家的公司不得超過兩家，除非沒有其他合格的公司能夠滿足這一要求，并且至少有一家公司來自發(fā)展中國家，除非在發(fā)展中國家中找不到有資格的公司。如果收到的EOI不能滿足上述要求，借款人可以根據自己的經驗或者要求世行、亞行幫助，直接從有資格的公司中尋求感興趣的公司。如果某一咨詢任務只有較少的合格的咨詢人表示感興趣，或者合同的規(guī)模和性質不能得到廣泛的競爭，世行、亞行可以同意較少的公司列入短名單。

(4)建議書征求文件(Request for Proposal。RFP)

建議書征詢文件應包括：邀請信;咨詢人須知及其資料表;任務大綱;合同草案。借款人應盡可能使用世行、亞行發(fā)布的標準建議書征詢文件，為了反映項目的特定情況，具體合同的建議書征詢文件可以修改咨詢人須知的資料表，但修改應該盡可能少，并征得世行、亞行的同意。任何修改都應該放在咨詢人須知的資料表中。

(5)技術建議書和財務建議書

世行、亞行咨詢服務主要采用技術建議書和財務建議書分開的雙信封方式選擇咨詢人，目的是為了不讓財務報價影響技術評審的公平行。咨詢人編制建議書的時間一般不應少于四周或超過三個月。

(6)遞交和開啟建議書

為了保證程序的公正性，技術和財務建議書應分別裝在密封的信封中提交。世行、亞行借款人從相應部門(技術、財務、法律)抽取的官員組成評審委員會。無論在截止期前收到多少建議書，都應該在建議書征求文件RFP中規(guī)定的地點開啟收到的全部技術建議書。咨詢人可以根據自己的愿望參加技術建議書開啟儀式。在技術建議書開啟儀式上，借款人不應該拒絕任何建議書，也不應該討論任何建議書的優(yōu)缺點。任何在提交建議書截止時間后收到的建議書都應宣布遲到并立即原封退回。委員會應該大聲宣讀遞交了建議書的咨詢人的名稱，是否遞交了密封的財務建議書及其他適當?shù)男畔�。財務建議書則應在公開啟封前保持密封并保存在聲譽良好的公共審計師或獨立機構處。

(7)評審建議書

建議書征求文件應該說明評審技術建議書的標準和子標準，以及這些標準的最高分和最低及格技術分，低于最低及格技術分的建議書將被認為是不響應而被拒絕。最低及格技術分的范圍是滿分100分制的70～85分。這些標準的最高分和最低及格技術分應該根據咨詢任務的性質和復雜性確定。評審標準包括：咨詢人與該工作任務相關的經驗;建議的工作方法的質量;建議的關鍵專家的資歷;知識轉讓，如果任務大綱要求時;在執(zhí)行任務所需關鍵專家中本國專家的參與程度。具體的權重必須在下面指示的范圍內。

咨詢人的專門經驗 0～10分

工作方法 20～50分

關鍵專家 30～60分

知識轉讓 0～10分

本國專家的參與 0～lO分

總分 100分

財務建議書的評審很簡單，即報價最低的財務建議書100分，其他建議書的財務得分與其報價成反比遞減。技術分的80%加財務分的20%即位咨詢人的總分。

(8)咨詢服務合同類型

世行、亞行咨詢服務的合同有總價包干合同(Lump Sum Contract)和以時間為基礎合同(Time Based Contract)。總價包干合同主要用于那些服務的范圍和期限以及要求咨詢人提交的產品都很明確的任務。這類合同被廣泛應用于簡單的規(guī)劃和可行性研究、環(huán)境研究、標準或普通建筑物的詳細設計等。付款與產品(可交付物)掛鉤，如報告，圖表，工程量清單、招標文件、及軟件程序等�？們r包干總付合同管理起來較容易，因為合同實施的原則是固定價格和固定范圍，只在提交了明確規(guī)定的產出和滿足里程碑后才付款。以時間為基礎合同適用于難于定義或固定服務的范圍和時間長短的合同。這種難于確定是因為該服務與其他人的活動完成時間相關聯(lián)，或因為咨詢人完成任務目標所需的投入很難估計。這類合同廣泛使用于復雜的研究、施工監(jiān)理，顧問性服務，以及絕大多數(shù)的培訓任務。付款是基于雙方同意的專家(一般在合同中列出名單)按小時、日、周、或月計算的費率，以及使用實際支出和/或雙方同意的單價計算的可報銷項目費用。以時間為基礎的合同需要由雇主嚴密監(jiān)督和管理以確保該任務各項工作取得令人滿意的進展。