上海市設(shè)備監(jiān)理管理辦法
上海市人民政府令第76號(hào)

　　《上海市設(shè)備監(jiān)理管理辦法》已經(jīng)2011年12月26日市政府第131次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2012年3月1日起施行。

　　市長(zhǎng) 韓正
　　二〇一一年十二月二十八日

上海市設(shè)備監(jiān)理管理辦法
（2011年12月28日上海市人民政府令第76號(hào)公布）

　　第一章 總則

　　第一條（目的和依據(jù)）

　　為了保證設(shè)備質(zhì)量，提高設(shè)備投資效益，規(guī)范設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條（定義）

　　本辦法所稱的設(shè)備監(jiān)理，是指由符合國(guó)家規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)接受委托，對(duì)各類工程設(shè)備和其他工業(yè)成套設(shè)備（不含建設(shè)工程中為建筑物、構(gòu)筑物及其附屬設(shè)施安裝的電氣、采暖、通風(fēng)空調(diào)、給排水等設(shè)備）的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行所實(shí)施的監(jiān)督和管理活動(dòng)。

　　第三條（適用范圍）

　　在本市行政區(qū)域內(nèi)從事設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)及其相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　第四條（管理部門(mén)）

　　市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)對(duì)本市設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施本行政區(qū)域內(nèi)設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。

　　本市發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)信息化、商務(wù)、建設(shè)交通、工商等行政管理部門(mén)按照各自職責(zé)，協(xié)同實(shí)施本辦法。

　　第五條（行業(yè)協(xié)會(huì)）

　　上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)”）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理，按照法律、法規(guī)的規(guī)定，在設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息交流、政策建議、權(quán)益保障以及行業(yè)信息發(fā)布等方面發(fā)揮作用，并可以接受國(guó)家有關(guān)部門(mén)的委托，對(duì)設(shè)備監(jiān)理單位資格和注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行管理。

　　市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)的活動(dòng)加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第六條（監(jiān)理單位及其從業(yè)人員）

　　從事設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法取得設(shè)備監(jiān)理單位資格證書(shū)。代表設(shè)備監(jiān)理單位獨(dú)立執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。

　　對(duì)設(shè)備監(jiān)理單位和注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師的資格許可和行政監(jiān)督，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

　　協(xié)助注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)行本單位監(jiān)理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并接受市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)的培訓(xùn)考核。

　　第七條（備案）

　　外省市設(shè)備監(jiān)理單位需要在本市承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持設(shè)備監(jiān)理單位資格證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照等文件，向市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將備案信息報(bào)送市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)。

　　第八條（監(jiān)理原則和責(zé)任關(guān)系）

　　從事設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“獨(dú)立、客觀、公正、誠(chéng)信”的原則。

　　第九條（監(jiān)理保險(xiǎn)）

　　本市提倡設(shè)備監(jiān)理單位參加監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)。

　　第十條（職業(yè)道德）

　　設(shè)備監(jiān)理單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)委托人的合法權(quán)益，對(duì)在承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)中知悉的商業(yè)秘密和國(guó)家規(guī)定暫時(shí)不能公布的情況，依法負(fù)有保密的義務(wù)。

　　第二章 監(jiān)理活動(dòng)

　　第十一條（應(yīng)當(dāng)委托實(shí)施監(jiān)理的范圍）

　　下列工程中達(dá)到一定規(guī)模的設(shè)備，其項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)委托設(shè)備監(jiān)理單位對(duì)制造和安裝調(diào)試實(shí)施監(jiān)理：

　　（一）財(cái)政性資金投資的工程項(xiàng)目；

　�。ǘ�）全部由國(guó)有資產(chǎn)投資或者由國(guó)有資產(chǎn)投資控股的工程項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）市重大工程和重點(diǎn)工程項(xiàng)目；

　�。ㄋ模﹪�(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)施設(shè)備監(jiān)理的其他工程項(xiàng)目。

　　本市有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在辦理固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)、備案）或者建設(shè)工程報(bào)建手續(xù)后，通過(guò)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理服務(wù)平臺(tái)、建設(shè)工程管理信息平臺(tái)，將符合前款規(guī)定情形的項(xiàng)目信息告知市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)。

　　應(yīng)當(dāng)實(shí)施監(jiān)理的具體設(shè)備范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)會(huì)同市有關(guān)部門(mén)依據(jù)本條第一款的規(guī)定制定、公布。

　　第十二條（監(jiān)理單位的確定）

　　項(xiàng)目法人可以自主選擇設(shè)備監(jiān)理單位，并通過(guò)設(shè)備監(jiān)理合同，明確委托設(shè)備監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理工作。其他任何單位、部門(mén)和個(gè)人不得指定設(shè)備監(jiān)理單位。

　　依法必須通過(guò)招標(biāo)程序選擇設(shè)備監(jiān)理單位的，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受有關(guān)部門(mén)依法實(shí)施的行政監(jiān)督。

　　項(xiàng)目法人根據(jù)需要，可以委托1個(gè)設(shè)備監(jiān)理單位承擔(dān)全部設(shè)備的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也可以委托2個(gè)以上設(shè)備監(jiān)理單位分別承擔(dān)獨(dú)立的設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。接受委托的設(shè)備監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓或者分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第十三條（出示資格證書(shū)）

　　設(shè)備監(jiān)理單位接受委托前，應(yīng)當(dāng)出示國(guó)家有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的設(shè)備監(jiān)理單位資格證書(shū)，并如實(shí)向委托人介紹有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。

　　第十四條（簽訂監(jiān)理合同）

　　委托人應(yīng)當(dāng)與具有相應(yīng)資格條件的設(shè)備監(jiān)理單位簽訂設(shè)備監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，合同雙方的權(quán)利義務(wù)，監(jiān)理費(fèi)用的計(jì)取與支付，違約責(zé)任及其爭(zhēng)議處理方式等。

　　鼓勵(lì)當(dāng)事人采用國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的設(shè)備監(jiān)理合同示范文本。

　　第十五條（書(shū)面通知被監(jiān)理單位）

　　簽訂設(shè)備監(jiān)理合同后，委托人應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝調(diào)試企業(yè)等被監(jiān)理單位，說(shuō)明有關(guān)設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)的范圍與內(nèi)容、監(jiān)理單位的名稱、監(jiān)理主要人員等情況。

　　被監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照與委托人的合同約定及書(shū)面通知，接受監(jiān)理。

　　第十六條（監(jiān)理計(jì)劃）

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，編制監(jiān)理計(jì)劃，提交委托人認(rèn)可后，方可實(shí)施監(jiān)理。

　　委托人和被監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)為設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)提供必要的協(xié)助和配合，并向設(shè)備監(jiān)理單位提供監(jiān)理所需的相關(guān)資料。

　　第十七條（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照設(shè)備監(jiān)理合同的約定，在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

　　設(shè)置項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)代表設(shè)備監(jiān)理單位全面負(fù)責(zé)履行監(jiān)理合同。

　　第十八條（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并在設(shè)備監(jiān)理合同中作出約定。監(jiān)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并經(jīng)注冊(cè)登記。

　　監(jiān)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由設(shè)備監(jiān)理單位書(shū)面授權(quán)，主持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作。

　　未經(jīng)委托人同意，監(jiān)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得在設(shè)備監(jiān)理合同履行期限內(nèi)，承擔(dān)其他監(jiān)理項(xiàng)目的工作。

　　第十九條（質(zhì)量監(jiān)督）

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照設(shè)備監(jiān)理合同約定的范圍、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，采取日常巡視、文件見(jiàn)證、現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證和停止點(diǎn)見(jiàn)證等方式，實(shí)施監(jiān)理，并做好監(jiān)理記錄。

　　第二十條（安全監(jiān)督）

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理范圍，核查被監(jiān)理單位的相關(guān)資質(zhì)、資格證書(shū)以及安全管理人員、特種作業(yè)人員的資格證書(shū)，并做好相關(guān)記錄。

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理范圍，督促被監(jiān)理單位對(duì)設(shè)備制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行等活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全檢查，開(kāi)展有關(guān)的日常巡查，并做好相關(guān)記錄。

　　第二十一條（監(jiān)理報(bào)告和資料提供）

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照設(shè)備監(jiān)理合同的約定，向委托人提交監(jiān)理報(bào)告，重大情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

　　設(shè)備監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)監(jiān)理范圍內(nèi)的設(shè)備在質(zhì)量、進(jìn)度等方面有問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)與委托人、被監(jiān)理單位及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)。

　　設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)將監(jiān)理合同、監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理記錄和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等有關(guān)資料登記后妥善保管，并按照設(shè)備監(jiān)理合同約定，向委托人提供有關(guān)資料。

　　第二十二條（事故隱患的報(bào)告）

　　設(shè)備監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)質(zhì)量和安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知被監(jiān)理單位采取有效措施予以整改，并報(bào)告委托人。

　　被監(jiān)理單位延誤、拒絕整改或者發(fā)生質(zhì)量安全事故的，設(shè)備監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知被監(jiān)理單位停工整改，同時(shí)報(bào)告委托人。委托人確認(rèn)情況屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)立即指令停工整改。

　　委托人、被監(jiān)理單位對(duì)質(zhì)量和安全事故隱患治理不力的，設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告項(xiàng)目所在地的區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)。區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)核實(shí)情況，并予以處理；對(duì)不屬于本部門(mén)管轄的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有關(guān)行政管理部門(mén)處理。

　　第二十三條（監(jiān)理費(fèi)用）

　　依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施設(shè)備監(jiān)理的，監(jiān)理費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的建設(shè)工程監(jiān)理費(fèi)中安排使用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章 監(jiān)理活動(dòng)的管理

　　第二十四條（加強(qiáng)監(jiān)督檢查）

　　市和區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)督檢查。

　　市和區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)客觀、如實(shí)地反映情況，提供相關(guān)材料。

　　第二十五條（接受公眾舉報(bào)）

　　任何單位和個(gè)人有權(quán)舉報(bào)設(shè)備監(jiān)理違法行為。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

　　質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)公布接受舉報(bào)的聯(lián)系方式；對(duì)接到的舉報(bào)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整地進(jìn)行記錄并妥善保存。舉報(bào)事項(xiàng)屬于本部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)客觀、公正、及時(shí)地進(jìn)行核實(shí)、處理、答復(fù)；不屬于本部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交有權(quán)處理的部門(mén)，并告知舉報(bào)人。

　　對(duì)舉報(bào)屬實(shí)和協(xié)助查處違法行為有功的單位和個(gè)人，按照有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十六條（建立誠(chéng)信檔案）

　　市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立設(shè)備監(jiān)理單位及其從業(yè)人員的誠(chéng)信檔案，實(shí)行信用分類管理，并增加對(duì)有不良信用記錄的設(shè)備監(jiān)理單位的監(jiān)督檢查頻次。

　　第四章 法律責(zé)任

　　第二十七條（對(duì)設(shè)備監(jiān)理單位的處罰一）

　　設(shè)備監(jiān)理單位有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)給予警告，責(zé)令停止違法行為，并提請(qǐng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法處理：

　　（一）隱瞞實(shí)際情況，弄虛作假騙取資格證書(shū)或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自營(yíng)業(yè)的；

　�。ǘ�）超越批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事監(jiān)理活動(dòng)的；

　�。ㄈ�）偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓、出賣設(shè)備監(jiān)理單位資格證書(shū)的；

　�。ㄋ模┽咚轿璞�、玩忽職守，造成重大質(zhì)量事故或者人身傷亡事故的；

　�。ㄎ澹┻`反合同約定泄露委托人或者被監(jiān)理單位的商業(yè)或者技術(shù)秘密，造成委托人或者被監(jiān)理單位經(jīng)濟(jì)損失或者其他嚴(yán)重后果的。

　　第二十八條（對(duì)設(shè)備監(jiān)理單位的處罰二）

　　設(shè)備監(jiān)理單位有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)責(zé)令停止違法行為，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款：

　�。ㄒ唬┻`反本辦法第十二條第三款規(guī)定，轉(zhuǎn)讓或者分包設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

　　（二）違反本辦法第十八條第一款規(guī)定，委派不具有注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師資格的人員擔(dān)任監(jiān)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的。

　　第二十九條（對(duì)注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師的處罰）

　　注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)提請(qǐng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法處理：

　　（一）出具虛假數(shù)據(jù)、證明及報(bào)告；

　�。ǘ�）因工作失誤造成重大、特大事故或者重大經(jīng)濟(jì)損失；

　　（三）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索賄、受賄或者牟取其他不正當(dāng)利益；

　�。ㄋ模┰试S他人以自己的名義從事設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)，或者同時(shí)為2個(gè)以上設(shè)備監(jiān)理單位工作。

　　第三十條（對(duì)項(xiàng)目法人的處罰）

　　項(xiàng)目法人有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)給予警告，責(zé)令其限期整改，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：

　�。ㄒ唬┻`反本辦法第十一條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)實(shí)施監(jiān)理的設(shè)備而未實(shí)施監(jiān)理的；

　　（二）違反本辦法第十四條第一款規(guī)定，將設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給不具有相應(yīng)資格的設(shè)備監(jiān)理單位的。

　　第三十一條（對(duì)國(guó)家工作人員的處分）

　　質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的工作人員有下列行為之一的，由其所在單位或者上級(jí)主管部門(mén)依法給予行政處分：

　�。ㄒ唬┪匆婪�履行設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)的監(jiān)督檢查職責(zé)的；

　�。ǘ�）接到設(shè)備監(jiān)理單位的報(bào)告后，未及時(shí)核實(shí)質(zhì)量和安全事故隱患的有關(guān)情況，并予以處理的；

　�。ㄈ�）發(fā)現(xiàn)違法行為，不及時(shí)查處或者包庇、縱容違法行為的；

　�。ㄋ模┻`法實(shí)施行政處罰的；

　�。ㄎ澹┢渌�玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的行為。

　　第三十二條（民事責(zé)任）

　　設(shè)備監(jiān)理單位未按照合同要求履行監(jiān)理業(yè)務(wù)，給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　第五章 附則

　　第三十三條（建設(shè)工程監(jiān)理的法律適用）

　　對(duì)建設(shè)工程的建筑活動(dòng)實(shí)施的監(jiān)理，適用《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定。

　　第三十四條（施行日期與廢止事項(xiàng)）

　　本辦法自2012年3月1日起施行。2000年5月16日上海市人民政府第83號(hào)令發(fā)布、根據(jù)2002年4月1日上海市人民政府第119號(hào)令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設(shè)備監(jiān)理管理辦法》同時(shí)廢止。