2007年3月，建設部印發(fā)了《工程設計資質標準》（以下簡稱"新標準"），該標準自頒布之日起施行。原《關于頒發(fā)工程勘察資質分級標準和工程設計資質分級標準的通知》（建設[2001]22號）中"工程設計資質分級標準"（以下簡稱"原標準"）同時廢止。另外，修訂后的《建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定》（以下簡稱"新部令"）也已頒布實施。本文就"新部令"和"新標準"修訂的目的和意義、指導思想和原則、主要內(nèi)容以及新舊標準的銜接關系等問題作一介紹。

　　一、修訂的目的和意義

　　原《建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定》（建設部令第93號）（以下簡稱"原部令"）和"原標準"自2001年發(fā)布實施以來，對我國建設工程勘察設計資質管理工作發(fā)揮了積極作用。原標準歷史性地打破了部門界限，從工程建設項目設計類型出發(fā)，合并了相關行業(yè)、專業(yè)，促進了企業(yè)業(yè)務范圍的拓寬和向做大做強方向的發(fā)展，推動了統(tǒng)一市場的建立；同時通過專項資質標準的設置，給中小企業(yè)做精做專提供了平臺，形成了市場上不同層面的競爭態(tài)勢，增強了企業(yè)的市場競爭力。所以說，"原標準"為我國建立一批以設計為主導的工程公司和技術先進的專業(yè)化設計企業(yè)發(fā)揮了積極作用。但是隨著勘察設計市場的發(fā)展和《行政許可法》的公布實施，以及我國加入WTO的新形勢的需要，"原部令"中的有些規(guī)定已經(jīng)不符合市場的實際狀況和《行政許可法》的要求，"原標準"中的有些條件設置也不符合市場需求和企業(yè)發(fā)展的需要，這些都需要進行適當調整。修訂的目的和意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　�。ㄒ唬┴瀼亍缎姓�許可法》，促進企業(yè)深化改革和發(fā)展的需要

　　《行政許可法》要求，建設行政主管部門對企業(yè)資質申請，應按照合法、效能、規(guī)范的原則，依照規(guī)定的許可事項、程序、期限以及政府部門制定的準入條件對企業(yè)申請進行核準。求政府部門必須依法設置行政許可，從實際出發(fā)制定準入條件。工程設計資質標準既要科學、合理，符合工程設計本身的客觀規(guī)律和企業(yè)的實際情況，又要簡單明了，便于企業(yè)準確地理解和掌握，為企業(yè)獲得市場準入許可創(chuàng)造一個良好的申報環(huán)境。要本著有利于企業(yè)發(fā)展的宗旨，對現(xiàn)行標準中束縛企業(yè)發(fā)展和影響提高企業(yè)競爭力的一些內(nèi)容進行修改和適當調整，既促進企業(yè)的發(fā)展，也便于政府部門依法審批。另外，通過新部令和新標準的實施，從政策上培育、扶持一批優(yōu)勢企業(yè)，以促進企業(yè)調整結構、深化改革。比如綜合資質標準的明確以及允許取得工程勘察、工程設計資質證書的企業(yè)，可以從事資質證書許可范圍內(nèi)相應的建設工程總承包和項目管理等業(yè)務，使這批企業(yè)能夠做大做強，走向國際市場，與國際工程公司進行競爭。同時通過設立專項資質、設計施工一體化資質，使一批專業(yè)化性較強的公司能夠做精做專，提高專業(yè)技術水平。

　　（二）加強設計人員執(zhí)業(yè)資格管理，落實個人執(zhí)業(yè)責任的需要

　　實行個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度，是落實質量安全責任的重要手段。2001年，建設部和人事部頒發(fā)的[2001]5號文件，已經(jīng)建立了我國工程設計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格框架體系，設立了18個專業(yè)的注冊工程師。目前，我國工程設計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格已有建筑、結構、土木（巖土）實施了注冊制度。土木（港口與航道）、電氣、化工、公用設備、環(huán)保、土木工程師（水利水電）等6個專業(yè)實施了全國統(tǒng)一考試。采礦/礦物、機械、冶金、石油/天然氣等4個專業(yè)已經(jīng)完成了考核認定工作。尚未啟動或處于籌備階段的土木（道路、鐵路）、電子工程、材料、海洋等專業(yè)也在抓緊進行各項籌備工作。我國工程勘察設計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度的建立正在各個行業(yè)全面展開，為把個人注冊執(zhí)業(yè)資格作為市場準入條件納入資質標準奠定了基礎。因此，在本次標準的調整中，將個人注冊執(zhí)業(yè)資格作為考核企業(yè)進入市場的重要條件，以逐步強化個人執(zhí)業(yè)資格。《新標準》的實施將為加快推進個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度，落實設計質量責任，提高設計水平起到積極作用。

　�。ㄈ�）適應我國加入WTO后設計市場開放的需要

　　隨著我國加入WTO過渡期的結束和行政許可法的施行，迫切需要行政主管部門在履行承諾、依法行政、清晰標準，服務企業(yè)、強化個人執(zhí)業(yè)資格，落實質量責任等方面對標準進行修訂。

　　為履行承諾，從2006年底開始允許外國企業(yè)在中國境內(nèi)設立獨資的工程設計企業(yè)，并享受同等國民待遇的原則，即在資歷、信譽、業(yè)績、文字使用、個人執(zhí)業(yè)注冊等方面均須實行一個標準。工程設計資質標準既適用內(nèi)資企業(yè)，也適應外資、合資企業(yè)；既要利于提高國內(nèi)企業(yè)的競爭力，同時還要利于到對國外企業(yè)進入中國從事設計業(yè)務的行為進行規(guī)范。

　�。ㄋ模┙鉀Q目前存在突出問題的需要

　　1.原標準層次需要完善。比如，原標準中雖然設有綜合資質，但沒有具體內(nèi)容，也沒有實施。對信譽好、實力強的大型工程公司在向其它行業(yè)拓展時，要一一申請資質，并且要從乙級做起，對市場拓展有影響。另外，原先設立的主導工藝資質已不適應當前的市場條件，需要進行調整。

　　2.對專業(yè)技術人員的規(guī)定需要調整。一是原標準中對企業(yè)的專職技術骨干80人的數(shù)量要求太多。隨著技術的發(fā)展，設計效率大大提高，原先的技術骨干人數(shù)要求已不合適宜；二是對注冊人員的要求應依行業(yè)實際需要來確定。如原標準對21個行業(yè)中均要求配備至少2 個一級注冊建筑師、4個一級注冊結構工程師就不盡合理；三是沒有明確對各專業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員的要求。除對注冊建筑師和注冊結構工程師有要求外，對已經(jīng)啟動的公用設備等10 個專業(yè)的注冊工程師都沒有要求，這直接關系到工程質量的責任追究制度的落實，及注冊工程師注冊執(zhí)業(yè)制度的大力推行。

　　二、修訂的指導思想和原則

　　本次修訂的指導思想是：深入貫徹《行政許可法》，建立便民、高效、規(guī)范、依法行政的建設行政許可管理體制。堅持科學發(fā)展觀，轉變經(jīng)濟增長方式，進一步優(yōu)化行業(yè)結構，推進行業(yè)科技創(chuàng)新和技術進步。力求促進各種所有制形式的設計企業(yè)共同發(fā)展，提高設計行業(yè)整體競爭力。

　　通過部令和標準的修訂，在考核上突出了企業(yè)技術水平和管理水平，促進大型設計企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營組織方式調整，使之向工程公司和工程咨詢公司方向發(fā)展，其中一些實力強的企業(yè)達到綜合資質條件后，可以承接所有行業(yè)的設計業(yè)務，增強競爭力�？傮w上來說，本次修訂體現(xiàn)了以下原則：

　�。ㄒ唬┮蕴岣咂髽I(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力為重點，鼓勵企業(yè)加大科技投入，鼓勵企業(yè)提高自身管理素質和水平，使企業(yè)由規(guī)模型向效益型轉變，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和結構優(yōu)化。

　�。ǘ�）促進工程咨詢業(yè)的發(fā)展，充分發(fā)揮設計咨詢企業(yè)在工程建設中的龍頭和骨干作用，具備相應施工、監(jiān)理條件的設計企業(yè)，可以取得相應的施工、監(jiān)理資質，并在具體的條件上充分考慮設計企業(yè)的實際能力，盡可能放寬、拓寬設計企業(yè)業(yè)務范圍，充分發(fā)揮設計企業(yè)的龍頭作用。

　�。ㄈ�）推行工程總承包和項目管理模式，大力發(fā)展專業(yè)化承包，建立由總承包、專業(yè)承包和勞務分包等組成的承包服務體系，形成大中小企業(yè)，綜合型與專業(yè)型企業(yè)互相依存、協(xié)調發(fā)展的隊伍結構。

　�。ㄋ模┱�體框架保持不變，盡量保持連貫性。修訂后的標準保留了21個行業(yè)的劃分格局，但對21個行業(yè)內(nèi)的專業(yè)類型進行了適當合并。

　�。ㄎ澹┝炕�考核指標，增強了考核的可操作性。如新標準重點考核設計企業(yè)信譽、基本技能和內(nèi)部管理能力；突出考核主要專業(yè)技術人員個人注冊執(zhí)業(yè)資格、主導專業(yè)中非注冊人員的個人業(yè)績。同時量化了對專業(yè)技術人員的要求，明確各行業(yè)需要的不同專業(yè)的技術人員數(shù)量，區(qū)分注冊人員、非注冊人員、主導專業(yè)中的非注冊人員考核條件等。

　　三、修訂的主要內(nèi)容

　�。ㄒ唬┬虏苛钚抻喌闹饕獌�(nèi)容

　　1、按照行政許可法公平、公正、公開、便民的原則，進一步簡化辦事程序，明晰審批制度：如將資質審查由以前的定期受理改為隨時受理；減少了審查時限，對甲級企業(yè)的審批時間從以前的幾個月縮減到60天；進一步明確了建設工程資質申報及變更程序、材料內(nèi)容、審批方式等內(nèi)容。簡化了企業(yè)資質變更等的辦理手續(xù)和時限，除企業(yè)名稱外的資質證書的變更由省級建設主管部門辦理，一般變更2個工作日內(nèi)辦理完畢等。

　　2、下放資質審批權限，強化地方行業(yè)主管部門在資質審批和市場管理中的作用。實行資質分級審批，將除鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等五個行業(yè)以外的工程設計乙級及以下級別資質的審批權下放省級建設主管部門。強化了省級建設行政主管部門在資質審批及市場監(jiān)管中的作用。

　　3、取消了資質年檢工作，改為資質動態(tài)管理，加強企業(yè)后續(xù)監(jiān)管措施。取消年檢并非放松市場監(jiān)管，要全面建立誠信檔案管理制度，對企業(yè)市場行為實行動態(tài)管理制度。并對資質設立有效期。新的資質標準對資質設立5年有效期，企業(yè)有效期滿后經(jīng)考核基本的人員等條件，及企業(yè)誠信狀況，符合條件的即給予延續(xù)。這樣處理，既能夠解決年檢取消后對企業(yè)的市場監(jiān)管，又不會對企業(yè)造成大的負擔。

　　（二）"新標準"修訂的主要內(nèi)容

　　修訂后的資質標準將工程設計資質分為工程設計綜合資質、工程設計行業(yè)資質、工程設計專業(yè)資質和工程設計專項資質四個序列。取消主導工藝資質的設置，將原來的主導工藝資質歸并入修訂后的相應專業(yè)資質中。修訂的主要內(nèi)容為：

　　一是完善了綜合資質內(nèi)容。綜合資質只設甲級，在考核內(nèi)容上重點體現(xiàn)鼓勵大型設計企業(yè)向工程公司方向發(fā)展的指導思想，圍繞企業(yè)信譽和技術能力設定考核條件�？己藯l件中除包含綜合工程設計能力的指標外，還增加了企業(yè)實力的考核，營業(yè)收入或企業(yè)營業(yè)稅金及附加在行業(yè)內(nèi)的排名情況、具有2個行業(yè)甲級資質、具有設計、施工、監(jiān)理方面的注冊人員、具有專利或專有技術、具有獲獎工程、參與國家標準編制等。歸納為"資歷和信譽、技術條件、技術裝備及管理水平"三個方面。

　　綜合資質突出強調了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。按照已經(jīng)頒布的新標準，企業(yè)沒有一定的技術積累將不可能獲得綜合資質。綜合資質的條件不只是考核注冊資本、業(yè)績和技術人員，更要考核企業(yè)是否擁有專利、專有技術和工藝包，并要求至少有三項；還要考核企業(yè)的獲得國家優(yōu)秀工程設計獎、勘察獎及國家科技進步獎不少于5項；還要求企業(yè)具有參與國家、行業(yè)標準規(guī)范的能力。在管理上要具有完善的管理體系和制度。推進企業(yè)重視科技投入，以技術統(tǒng)領設計的發(fā)展，更好推進設計行業(yè)技術創(chuàng)新，提供符合建設資源節(jié)約型社會的設計作品，提高設計行業(yè)總體技術水平。

　　本著控制數(shù)量、穩(wěn)步發(fā)展的原則，對申報企業(yè)在資歷和信譽方面做了一些規(guī)定：包括"近3年年平均工程勘察設計營業(yè)收入不少于10000萬元人民幣，且近5年內(nèi)2次工程勘察設計營業(yè)收入排名在全國列前50名以內(nèi)；或近5年內(nèi)2次企業(yè)營業(yè)稅金及附加排名在全國列前50名以內(nèi)。"這些規(guī)定，是根據(jù)當前國內(nèi)設計企業(yè)的情況，經(jīng)過調研形成的。通過這些規(guī)定，有條件獲得工程設計綜合資質的企業(yè)將控制在40家左右。希望這些大型企業(yè)能夠利用政策的扶持，迅速做大做強，發(fā)揮行業(yè)的帶動作用。

　　工程設計綜合資質的出臺，將對大型工程設計企業(yè)從政策上起到巨大的促進和扶持作用。取得綜合資質的企業(yè)，可以承接21個行業(yè)的設計任務，規(guī)模沒有限制。為保證設計質量，規(guī)范設計企業(yè)市場行為，防止轉包和掛靠違規(guī)行為，規(guī)定取得綜合資質的企業(yè)在承接工程項目設計時，須滿足標準中與所承接工程項目對應的設計類型對人員配置的要求。這種合理組合人力資源的方式，將極大推進設計企業(yè)向做大做強的工程公司方向發(fā)展，推動企業(yè)開展工程總承包，提高企業(yè)市場競爭力。

　　二是突出對注冊執(zhí)業(yè)人員的考核。按照注冊制度的實施框架，落實注冊執(zhí)業(yè)人員的責任，在主導專業(yè)中盡量考核注冊人員，并參照注冊人員的條件明確了對主導專業(yè)非注冊人員的考核條件：大專以上學歷、中級職稱及10年的設計工作經(jīng)歷。這有利于落實設計責任，也符合設計行業(yè)的技術特點，將更好發(fā)揮專業(yè)人才作用，促進個人執(zhí)業(yè)資格制度的推行。

　　三是將主導工藝資質調整為專業(yè)資質。原設計資質標準序列中設置了一些主導工藝資質。當時設立主導工藝資質的目的，是為了解決2001年資質換證前已經(jīng)存在的以工藝設計研究為主的科研院所從事工程設計的市場準入問題，主導工藝設計的范圍確定為只能從事某行業(yè)工程項目的工藝設計。隨著工程設計市場的發(fā)展，建設單位大多采用整體工程設計或工程總承包方式發(fā)包工業(yè)設計項目。經(jīng)過幾年的發(fā)展，具有一定實力的科研院所大部分都配備了公用土建的專業(yè)人員，可以領取專業(yè)設計資質。因此，不再單獨設置主導工藝資質。

　　四是增加了兩個專項資質。根據(jù)設計行業(yè)的發(fā)展需求，對已形成產(chǎn)業(yè)的專項技術獨立進行設計，在現(xiàn)有建筑裝飾、消防設施、建筑智能化、輕型鋼結構、建筑幕墻、環(huán)境工程這六個專項設計資質的基礎上，增加了風景園林和照明工程二個專項資質。并對原先只設甲級的建筑智能化專項資質分為甲、乙兩級。

　　五是增加了設立設計事務所資質的企業(yè)形式。為促進建筑設計專業(yè)化的發(fā)展，提高建筑設計的質量和水平，不斷繁榮建筑創(chuàng)作，參照國外對事務所的設立形式的要求，在保留原標準中設立合伙企業(yè)形式的事務所的同時，新標準中允許設立有限責任（股份）公司形式的事務所。即建筑事務所可以依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》設立合伙企業(yè)，承擔無限責任；也可以依照《中華人民共和國公司法》設立有限責任公司（股份有限公司），承擔有限責任。

　　四、新舊標準銜接問題

　　新的部令和標準頒發(fā)后，將本著平穩(wěn)過渡、穩(wěn)步實施的原則，妥善處理好新老政策在銜接中的問題。不搞大規(guī)模資質重新就位（換證）工作。新部令及標準實施后，擬考慮設定3年的過渡期。在本標準實施前頒發(fā)的工程設計資質證書，在新標準實施后三年內(nèi)有效。在過渡期內(nèi)，對新標準實施前取得資質的企業(yè)，沒有換證時不對照《新修訂標準》檢查其資質條件的符合情況，但應達到原標準設置的各項資格條件。

　　新部令和新標準實施后，新設立的企業(yè)、新增項資質的企業(yè)，均應按照新的《工程設計資質標準》提出資質申請。對原具有設計專項資質的企業(yè)，需要按照新標準進行重新核定，重新頒發(fā)資質證書；原具有主導工藝資質的企業(yè)，也需要按照《新標準》進行重新申請，經(jīng)審查后，頒發(fā)相應資質證書；具有暫定級資質的企業(yè)，可按新標準申請轉正，也可按原標準申請轉正，但按原標準申請轉正的，過渡期滿后仍需按新標準重新核定；按新標準申請轉正的，審查合格的可直接頒發(fā)5年有效期證書。專項資質的換證工作將在近期進行。