摘  要：在水利工程合同履行中，常常遇到索賠事件。這是一種補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正�，F(xiàn)象。盡管產(chǎn)生索賠的原因很多，但處理索賠均應(yīng)遵循以合同為依據(jù)，重事實(shí)，重證據(jù)，主動控制的原則。

　　關(guān)鍵詞：索賠、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、處置、原則在近20多年的國際工程承包施工中，工程索賠的數(shù)量和索賠款都在逐年增多，根據(jù)資料統(tǒng)計，近年來國際工程市場投資額每年以大約10％的速度遞增，索賠爭端數(shù)量也以每年10％左右的幅度遞增。在水利工程合同的履行過程中由于水利工程本身的特殊性及復(fù)雜性，常常會遇到一些在合同條款內(nèi)容中無法預(yù)料的事件，從而會導(dǎo)致原合同價款發(fā)生變化。這些能夠?qū)е潞贤瑑r款發(fā)生變化的事件，在國際工程承包中被稱之為：“索賠事件”。承包商的工程結(jié)算價款是由兩部分組成的，即“合同價款”加上“索賠價款”，因此“索賠”必然會引起承、發(fā)包雙方高度重視。

　　本文以筆者在黃河小浪底水利樞紐工程監(jiān)理工作中所出現(xiàn)的索賠為例，分析工程索賠的規(guī)律性，經(jīng)期對提高工程項(xiàng)目的管理水平做一些有益的工作。

　　1.索賠的性質(zhì)和作用

　　所謂“索賠”是指在合同履行過程中，對于非自己的過錯而應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償或時間補(bǔ)償?shù)囊�求。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，是工程承包過程中經(jīng)常發(fā)生的正常現(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、施工進(jìn)度、物價指數(shù)的變化以及工程變更、撥款延遲等因素的影響使得在水利工程合同履行中不可避免地會出現(xiàn)“索賠”，“索賠”工作是承、發(fā)包雙方經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是合作而不是對立。

　　“索賠”的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展社會主義工程市場，提高工程建設(shè)效益有著很重要的作用：

　�。�1）它有利于承、發(fā)包雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格全面履行合同。

　　（2）迫使承、發(fā)包雙方提高管理水平，減少合同管理中的漏洞。

　　（3）可以促使雙方實(shí)事求是地協(xié)商工程造價，有利于工程造價的控制。

　　2.工程建設(shè)中常見索賠及其原因

　　在合同履行過程中，由于合同條文的模糊，施工準(zhǔn)備條件的不足，施工進(jìn)度滯后等原因會引起索賠，但從索賠的目的來看，有兩大類型，一是要求費(fèi)用補(bǔ)償，即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價款。二是工期索賠，即要求業(yè)主延長竣工時間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生。

　　2.1設(shè)計變更引起的索賠設(shè)計變更在每一個工程中幾乎都要碰到，需要慎重對待和處理。由于業(yè)主變更工程內(nèi)容、調(diào)整有關(guān)結(jié)構(gòu)的標(biāo)高、基線、尺寸、增加工程部分內(nèi)容及為增加一些附加工作，對已完成的某些工程部位根據(jù)使用要求返工調(diào)整等等都會影響到工期延長和費(fèi)用增加，據(jù)此，承包商會向業(yè)主提出索賠。

　　小浪底水利樞紐大壩工程從開工以來，監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照合同對工程進(jìn)行監(jiān)理。所有變更項(xiàng)目不論大小，均要技術(shù)上充分論證，還要協(xié)助設(shè)計研究，雖然要花大量的時間和精力，但對確定最終方案和消除變更引發(fā)的索賠問題或減少補(bǔ)償費(fèi)用是有好處的。例如，實(shí)施過程中小浪底大壩河床段槽孔混凝土防滲墻基巖輪廓線相對于招標(biāo)圖發(fā)生了急劇的變化，承包商提出了要增加7個半月的工期或8000萬人民幣的索賠要求，對此如果處理不好，將使大壩標(biāo)一直超前的進(jìn)度轉(zhuǎn)向被動，為此，工程師進(jìn)行了仔細(xì)的資料復(fù)核工作，并依據(jù)補(bǔ)充鉆孔資料與承包商共同討論、方案比較，針對具體的施工措施確定變更費(fèi)率，并在實(shí)施過程中嚴(yán)格監(jiān)控和管理。實(shí)施結(jié)果質(zhì)量滿足要求，工期未延長反而提前了58d，實(shí)際的費(fèi)用總支付比合同所列費(fèi)用減少人民幣約600多萬元。小浪底工程技術(shù)委員會和世界銀行特咨團(tuán)專家對此預(yù)以肯定、好評，此項(xiàng)工藝及成果為我國槽孔混凝土防滲墻施工技術(shù)開創(chuàng)了新的一頁，也是國際上同類項(xiàng)目技術(shù)的新發(fā)展。

　　2.2因合同條文模糊不清引起的索賠在合同簽訂中，措詞必須嚴(yán)謹(jǐn)，各處含義一致，否則也會引起索賠。據(jù)資料介紹：日本大成公司承攬的魯布革水電站隧道開挖（長9km），因合同擬定文字疏忽，石方量計算合同條款有的地方表明“totheline”（到開挖設(shè)計輪郭線），而有的地方又有“fromtheline”（從開挖設(shè)計輪廓線）按前者為“自然方”計量，按后者則解釋為按開挖后的“松方”計算，一字之差，兩種計量法總工程量相差2.5～5萬m3，作為承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索賠成功。在我國，尤其是涉外工程中，這種失誤的例子并不少見。

　　2.3工期延長的索賠此處所涉及到的是由于業(yè)主的原因，例如：業(yè)主未按時提交施工現(xiàn)場，有記錄可查的特殊反常惡劣天氣，業(yè)主未按規(guī)定時間提交施工圖紙、未能在規(guī)定時間內(nèi)付款，業(yè)主干擾影響工程進(jìn)度等。承包方據(jù)以上這些原因找出合理的證據(jù)，可提出索賠。

　　2.4因暫停施工和工效降低引起的索賠工程開工后，時常會出現(xiàn)一些由于施工用途改變，業(yè)主機(jī)構(gòu)更迭等原因，要求承包方暫時停止施工，或因業(yè)主不合理的指令造成工效大幅度降低，從而會使承包方人員窩工，設(shè)備停滯，導(dǎo)致額外費(fèi)用支出增加，承包方可提出索賠。

　　2.5施工條件變化的索賠這類索賠包括地基變化索賠；不可抗力索賠；人為障礙索賠。施工現(xiàn)場條件的異常變化，對工期和造價影響很大，必然會引起索賠。

　　當(dāng)然在水利工程建設(shè)中引起的索賠的種類還有許多。但以上列舉的5類是最主要的，最常見的，應(yīng)當(dāng)引起足夠的重視。

　　3.索賠處理的原則

　　索賠事件的發(fā)生是在工程建設(shè)中不可避免的，因此必須重視，要正確合理地進(jìn)行處置，在處理索賠事件時，主要應(yīng)遵循以下原則：

　�。�1）索賠必須以合同為依據(jù)，處理及時，計算合理。遇到索賠事件時，監(jiān)理工程師要站在客觀公正的立場上以合同為依據(jù)審查索賠要求的正當(dāng)性，處理索賠要及時，不要積攢。一是由于工程進(jìn)行中出現(xiàn)的索賠得不到解決，可能會影響到承包資金周轉(zhuǎn)，甚至?xí)�影響工程進(jìn)度；二是集中到工程后期綜合索賠，往往會牽涉利息、利潤補(bǔ)償，工程結(jié)算等一些問題，使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，大大增加了索賠難度。因此及時處理索賠，對工程建設(shè)雙方都有益處，既維護(hù)了業(yè)主的利益，又考慮到了承包商的實(shí)際情況。而在計算索賠時必須注意其合理性，例如：現(xiàn)場窩工費(fèi)只應(yīng)考慮補(bǔ)償人工降效費(fèi)。設(shè)備停滯，只應(yīng)考慮租賃費(fèi)或設(shè)備折舊費(fèi)。

　�。�2）為了使索賠有可靠的事實(shí)和充分的依據(jù)，必須注意資料的積累。要使索賠成功，需事實(shí)可靠，證據(jù)充分。因此在工程建設(shè)中除了做好施工日志外，重大問題的會議上應(yīng)當(dāng)做文字記錄，并爭取與會者簽字，同時承包商還應(yīng)建立業(yè)務(wù)檔案制度，注意積累記錄每天發(fā)生的文字來往、圖紙、照片等，做到處理索賠時以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

　�。�3）以主動控制為主，會有效地避免過多索賠事件發(fā)生在工程建設(shè)中。預(yù)先發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問題，采取措施，避免造成工程成本的增加，這樣不但可以減輕承包商的壓力，同時也減少了承包商設(shè)法通過索賠途徑獲取利潤。