1、引言

　　自1980年代初開始，我國逐步在工程建設(shè)領(lǐng)域推行招標(biāo)投標(biāo)制度，這對(duì)于健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、促進(jìn)資源優(yōu)化配置，規(guī)范建筑市場(chǎng)交易行為、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等，具有非常重要的意義，取得了明顯的成效。但在這一制度實(shí)施過程中，也存在著一些突出的問題。如，一些招標(biāo)人暗箱操作、不通過競(jìng)爭(zhēng)程序直接指定承包商；有些招標(biāo)人與投標(biāo)人進(jìn)行權(quán)錢交易，行賄受賄，搞虛假招標(biāo)，造成相當(dāng)數(shù)量的國有采購資金流入不法分子的腰包，等等。這些工程領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重?fù)p害國家利益，擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。而多年來一直采用的傳統(tǒng)的以標(biāo)底為主要判據(jù)的招標(biāo)方法，存在操作方法與運(yùn)作機(jī)制上的缺陷，是產(chǎn)生工程腐敗的制度漏洞之一。

　　2、傳統(tǒng)招標(biāo)方法的問題分析

　　自實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度以后，長(zhǎng)期以來一直采用的以標(biāo)底作為評(píng)標(biāo)定標(biāo)主要依據(jù)的招標(biāo)方法，帶有很深的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)烙印。然而，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期的一定階段，這種招標(biāo)方法的運(yùn)用，存在一定的合理性，其對(duì)招標(biāo)投標(biāo)的推行應(yīng)用發(fā)揮了非常重要的作用。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，價(jià)格是由國家統(tǒng)一制訂的，而統(tǒng)一的定額、統(tǒng)一的價(jià)格、統(tǒng)一的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是有標(biāo)底招標(biāo)的基礎(chǔ)條件。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國家花費(fèi)了大量的人力和物力，編制了各種類型的工程定額，建立了比較完整的定額體系，其基本反映了我國建設(shè)領(lǐng)域當(dāng)時(shí)的社會(huì)平均生產(chǎn)力水平，可以說，這是一筆寶貴的社會(huì)財(cái)富。由于體制原因，企業(yè)不可能擁有自己的定額，企業(yè)定額的制定也不是一朝一夕可以成就的。因此，在歷史條件下，面對(duì)招標(biāo)投標(biāo)這一對(duì)我們來說是全新的市場(chǎng)運(yùn)作方式，以標(biāo)底為主的招標(biāo)方法成為主要應(yīng)用模式，具有一定的合理因素，否則可能導(dǎo)致初始的招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)的無序和混亂。

　　但是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和完善，傳統(tǒng)招標(biāo)方法的弊端日益顯露。在以往的工程招投標(biāo)方法中，工程的價(jià)格是按照國家的定額和取費(fèi)制度進(jìn)行計(jì)算的。在招標(biāo)投標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人和投標(biāo)人均是按照同一套圖紙、同一本定額、同一取費(fèi)程序及費(fèi)率進(jìn)行標(biāo)底和投標(biāo)價(jià)格的編制，在所有的投標(biāo)報(bào)價(jià)中最接近標(biāo)底的投標(biāo)人將被定為中標(biāo)人。按這種定價(jià)方法，理論上，標(biāo)底價(jià)格和投標(biāo)人的報(bào)價(jià)應(yīng)是相同的，其間若有差距也僅僅是計(jì)算上的算術(shù)誤差。因而，這樣的招標(biāo)方法使得管理水平高、技術(shù)先進(jìn)、成本低的投標(biāo)人很可能因?yàn)橥稑?biāo)價(jià)格低出標(biāo)底浮動(dòng)范圍而成為廢標(biāo)或失標(biāo)。又由于標(biāo)底的重要性，加之一些招標(biāo)過程的操作不透明、不規(guī)范，缺乏有效的外部監(jiān)督等，極易滋生腐敗。在這種模式下，投標(biāo)人為了中標(biāo)就紛紛打探標(biāo)底，甚至?xí)�采用各種不當(dāng)手段；有的招標(biāo)人則利用標(biāo)底，違規(guī)操作，甚至進(jìn)行幕后交易，索賄受賄，謀取私利。

　　此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)的核心是價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)。但是，傳統(tǒng)招投標(biāo)中投標(biāo)價(jià)格的確定方法根本體現(xiàn)不出招投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性，不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。

　　3、無標(biāo)底招標(biāo)的理論基礎(chǔ)

　　3.1　理性行為理論

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是建立在假設(shè)人的行為是理性的，而理性要求最大化，也就是說經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有參與者是理性人，理性經(jīng)濟(jì)主體行為的基本動(dòng)力是利益最大化，從而其所追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)也體現(xiàn)著最優(yōu)化原則。在市場(chǎng)當(dāng)中，消費(fèi)者追求滿足最大化，生產(chǎn)要素所有者追求利潤最大化，生產(chǎn)者追求收入最大化，政府則是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)決策的最優(yōu)化。如此，現(xiàn)代企業(yè)的行為通常是以實(shí)現(xiàn)最低利潤為基本條件而追求收入的最大化，即有約束的收入最大化。對(duì)于最大化的企業(yè)增長(zhǎng)，企業(yè)所有者和管理者有其共同目標(biāo)，企業(yè)管理者追求企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)需求的增長(zhǎng)，以增強(qiáng)實(shí)力或提高地位；企業(yè)所有者則追求企業(yè)資本價(jià)值的增長(zhǎng)，以增加個(gè)人財(cái)富。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)理論揭示，從長(zhǎng)期經(jīng)營的角度，一個(gè)企業(yè)必須以獲取正常利潤作為最低要求而在市場(chǎng)中長(zhǎng)期生存，因?yàn)檎�常利潤是企業(yè)的投資者保持向企業(yè)投資所需的最低回報(bào)。因此，在企業(yè)各項(xiàng)目標(biāo)中，長(zhǎng)期利潤甚至比短期利潤更重要，對(duì)于長(zhǎng)期行為來說，利潤是決定性的。為求不斷的發(fā)展，就長(zhǎng)期而言企業(yè)在市場(chǎng)當(dāng)中將做出理性的決策。

　　建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)方式得到普遍應(yīng)用和推廣在于它有一種經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和外在環(huán)境。作為理性人，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中各參與方的行為必然也符合追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)最大化的原則。

　　從招標(biāo)人來考察，他是買方經(jīng)濟(jì)中的買方和投資方，為了追求自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)最大化，將會(huì)采取“持幣選擇，貨比三家”的行為方式，即招標(biāo)人有動(dòng)力采取招標(biāo)的交易方式。

　　從投標(biāo)人考察，在買方市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，商品銷售的不確定性增加，價(jià)值實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)增大。因此，迫于生存和競(jìng)爭(zhēng)壓力，作為賣方（生產(chǎn)者和經(jīng)營者）的投標(biāo)人一方面不得不冒一定的風(fēng)險(xiǎn)采取主動(dòng)報(bào)價(jià)的姿態(tài)，以積極爭(zhēng)取各種交易機(jī)會(huì)和成交對(duì)象，另一方面又會(huì)千方百計(jì)尋求有效的方式以減少風(fēng)險(xiǎn)。在投標(biāo)過程中，假設(shè)每個(gè)投標(biāo)人都有自己的生產(chǎn)成本，而且其生產(chǎn)成本獨(dú)立于其他投標(biāo)人，那么根據(jù)常理，每個(gè)投標(biāo)人都是根據(jù)自己的生產(chǎn)成本進(jìn)行投標(biāo)。除非出于短期目的或特殊考慮，正常情況下投標(biāo)人將是以收入最大化為目標(biāo)做出理性的投標(biāo)決策。

　　3.2　價(jià)值、成本和價(jià)格理論

　　價(jià)值是商品在人們生活中的重要性。為得到商品，需付出一定的代價(jià)，這種代價(jià)，最終歸結(jié)為生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的勞動(dòng)，得到商品的真實(shí)代價(jià)是勞動(dòng)，這是商品的勞動(dòng)產(chǎn)品性質(zhì)。

　　西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，價(jià)值由效用決定，商品對(duì)人們有用，能夠滿足人們的某種需要，能在某種程度上增進(jìn)人們的福利， 這就是商品的有用性質(zhì)。

　　成本是指生產(chǎn)活動(dòng)中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格，通常分為兩大類。第一類成本直接地隨產(chǎn)量而變動(dòng)，包括工資、原材料等。在正常的生產(chǎn)能力范圍內(nèi)，這類成本與產(chǎn)量大致呈現(xiàn)線性關(guān)系，所以稱為“可變成本”，或直接成本。第二類成本，在正常的生產(chǎn)能力范圍內(nèi)不隨產(chǎn)量而變動(dòng)，包括固定資本折舊、租金等，這類成本被稱為“固定成本”，也稱作間接成本。

　　市場(chǎng)理論的中心任務(wù)是預(yù)測(cè)企業(yè)如何確定價(jià)格和產(chǎn)量。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)中形成的價(jià)格將等于企業(yè)的可能的最低平均成本。在完全壟斷的條件下，追求高額利潤的企業(yè)會(huì)限制產(chǎn)量和提高價(jià)格，直到邊際收入正好等于邊際成本。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)或寡頭競(jìng)爭(zhēng)的情況下，市場(chǎng)上企業(yè)數(shù)目比較多而存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)、或只有少數(shù)企業(yè)并存在著產(chǎn)品差異，此時(shí)就沒有這樣的精確性。

　　成本對(duì)價(jià)格發(fā)生著較大影響。大多數(shù)采用成本加成定價(jià)策略的企業(yè)，是在企業(yè)成本之上加上一定百分比的利潤額，以求得一個(gè)最終價(jià)格。如果一個(gè)企業(yè)要想維持經(jīng)營，從長(zhǎng)期來看，價(jià)格就不能低于其平均成本。也就是說，成本決定著價(jià)格的底限。

　　在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，企業(yè)定價(jià)的決策取決于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)追求的目標(biāo)。由于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營目標(biāo)有著許多可能的組合，因而存在一個(gè)很寬的價(jià)格形成區(qū)間。此外，價(jià)格的變動(dòng)，除考慮成本外還要考慮策略因素，包括對(duì)市場(chǎng)份額的追求、市場(chǎng)細(xì)分策略、價(jià)格歧視策略、產(chǎn)品差別策略等。

　　同一般產(chǎn)品，在價(jià)格的形成中，對(duì)工程價(jià)格影響較大的并不是市場(chǎng)需求方，而是供給方，它通過工程成本發(fā)生較大影響。在工程招標(biāo)投標(biāo)的過程中，投標(biāo)人投標(biāo)價(jià)格的確定首先是取決于完成招標(biāo)工程所需發(fā)生的成本，這一成本是基于反映本投標(biāo)人技術(shù)水平和管理水平的企業(yè)定額。企業(yè)的整體情況相異，同一招標(biāo)工程不同投標(biāo)人的生產(chǎn)成本也就不同。在成本的基礎(chǔ)上，投標(biāo)人將根據(jù)企業(yè)目標(biāo)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和策略因素等對(duì)招標(biāo)工程做出最終的報(bào)價(jià)。對(duì)投標(biāo)人而言，投標(biāo)價(jià)格過低，中標(biāo)后利潤有限甚至虧損；投標(biāo)價(jià)格過高，在市場(chǎng)當(dāng)中沒有競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)招標(biāo)人而言，當(dāng)對(duì)投標(biāo)人的能力做出鑒定，確認(rèn)投標(biāo)人是能夠按照招標(biāo)文件的要求完成招標(biāo)工程的，招標(biāo)人將理性地采用最低價(jià)制，招標(biāo)工程的價(jià)格也就形成。

　　3.3　競(jìng)爭(zhēng)理論

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)核心問題，就是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，它包括競(jìng)爭(zhēng)原理、競(jìng)爭(zhēng)形式和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等。產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的前提條件是經(jīng)濟(jì)處于供給Ｓ大于需求Ｄ的狀態(tài)，在市場(chǎng)上，當(dāng)Ｓ>Ｄ時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)就開始了。有效理想的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)是在市場(chǎng)中沒有企業(yè)能夠擁有足夠大的市場(chǎng)份額來對(duì)其他企業(yè)的行為產(chǎn)生影響，尤其是在價(jià)格和市場(chǎng)進(jìn)入壁壘方面。

　　通常，競(jìng)爭(zhēng)分析是基于對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)。